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银行审计人员工作总结

发布时间: 2024.10.25

银行审计人员工作总结锦集六篇。

一段时间的工作在不知不觉间已经告一段落了,回顾这段时间中有什么值得分享的成绩呢?不妨坐下来好好写写工作总结吧!可是怎样写工作总结才能出彩呢?下面是小编精心整理的银行审计工作总结,仅供参考,大家一起来看看吧。

银行审计人员工作总结 篇1

今年以来,在区委、区政府和市审计局的正确领导下,我局以科学发展观为统领,不断拓宽审计视野,紧紧围绕全区中心工作,认真落实党委、政府和社会各界对审计的新要求,以“打头牌、争第一”为目标,以“干不到一流就是失职,扛不到红旗就是落后”为理念,发扬“黑天当作白天干,雨天当作晴天干,一天当作两天干”的精神,依法认真履行审计监督职责,全面完成全年各项审计任务。今年完成审计项目787个,查处不规范资金13.87亿元,收缴违规资金859万元,移送案件线索7起,其中12人受到党纪国法处理,是审计近年发现案件最多的一年。政府公共工程投资送审金额105.79亿元,审计核减4.61亿元,平均核减率4.36%,其中:标底审计核减3.22亿元,核减率达3.74%;工程结算审计核减1.39亿元,核减率达7.0%。审计提出建议88条,被采纳83条。上报各类审计信息、专题研讨文章249篇,其中被刊物、网络录用33篇,被省市级刊物、网站录用132篇。“基于审计项目管理的数字化方式及其应用”获省级信息化成果评选优秀奖、获信息化(审计领域)成果奖,又一自主开发软件获得国家版权,经审科获省级“青年文明号”称号,1人获市级“青年岗位技术能手”称号。

一、恪尽职守,突出民生、热点,充分发挥审计免疫功能

20xx年我局将审计工作自觉融入经济社会发展大局,紧紧围绕财政资金这根主线,以促进政府政策落实和维护群众根本利益为重点,切实加强审计监督和审计服务,规范财政资金运行,服务经济发展。

(一)进一步深化财政同级审计。

围绕建立财政审计大格局,加强对党委、政府和人民群众十分关注的重点部门、重点领域、重点资金的审计,加强财政资金管理审计,创新税收征管审计方法,加强预算执行的绩效审计。今年区人大常委会共交办了区法院、司法局、建管局、环保局、职教中心等10家单位的部门预算执行审计,涵盖了重点单位、政法机关、学校等类型,具有鲜明的代表性。同时,加大对地方税务部门税收征管的审计力度,重点开展对用地大户的船舶钢结构行业的房产税、土地使用税等小税种的专项延伸审计,以此检查地方税务机关税收征管工作存在的薄弱环节。

通过分析征管数据和实地了解企业用地情况,筛选出6家企业进行延伸审计,并最终查补房产税和土地使用税78.4万元,移交国税部门查补企业所得税及滞纳金计165.6万元。针对审计发现的问题,提出加强协税护税网络建设、合理划分分局管户、提高征管效率的建议,得到了税务机关的采纳。开展了对中央省级农民专业合作组织项目资金的专项审计,结合项目资金管理使用情况,关注基层农民合作社的生存发展状况,发现农民合作社项目有2个未实施,其中1个村存在套取挪用专项资金的问题,已责成区财政停止拨付上述2个合作社项目资金余款18万元、收回违规资金18万元。

在对职教中心的审计中发现案件线索一起,1人受到了司法处理。开展了对财政管理的10家融资公司的审计,针对政府融资难度加大,对财政依存度加剧,融资平台风险加速向财政转移等问题提出审计建议,力求将问题纠正在萌芽状态,彰显了审计的揭露和预防功能。今年的财政同级审报告是近年来揭露问题最多的一次报告。

(二)进一步强化专项资金审计。

今年我们在开展专项资金审计时做到“两个突出”,一是突出重大专项资金的单独立项审计。除审计署、审计厅安排的社会保障、农村中小学校布局调整、保障房建设、水利建设专项资金等一条鞭审计项目外,经过反复酝酿,充分征求意见,另单独安排了土地储备中心、万顷良田拆迁等专项资金审计。二是突出对一般专项资金的结合审计。财政同级审与省级高效设施渔业项目资金、省级财政扶持农业专业合作社项目资金审计相结合,加大了财政专项资金使用情况的延伸审计力度;法院、环保局、司法局等部门的预算执行审计,与该部门涉及的刑事案件押金、强制执行款、司法救助专款、排污费、农路补助等资金绩效审计相结合,规范了部门管理的专项资金的分配和使用;交运局、团区委及乡镇领导的经济责任审计,与涉及的农桥农路、土整复垦、团费等专项资金绩效审计相结合,既突出了对被审计对象的“问责”和“问效”,又缓解了审计力量紧缺的现实矛盾。

专项资金审计得到被审计单位和区政府领导的高度重视,审计发现的社保重复参保造成财政多投入470万元、重复享受待遇87万元,河道疏浚区级配套资金387万元没有到位等问题,在审计过程中及时得到整改和纠正;审计提出的严格低保对象认定,加强社保部门间的沟通、加快社保信息化建设;建立健全农田水利建设资金预决算管理制度;合理安排使用污染治理专项资金;拓宽土地储备资金来源、促进地块储备良性循环等多条审计建议被采纳。对涉及面广、社会影响较大的项目,我局还形成了审计专题结果报告报送区政府,为领导决策提供依据。

宋乐伟区长对社保、土地储备中心财务及土地出让金等专项资金审计结果作出专门批示,要求人社、财政、卫生、国土等部门对照审计意见和建议加以整改。《我区社保存在的问题及建议》得到区领导的高度重视,《我区被征地农民基本生活保障情况分析及建议》、《中小学校布局调整绩效评价及建议》、《优化土地金管理的思考》等在区委办编发的《要情快递》、《调查研究》上刊发,取得了较好的效果。

(三)进一步突出政府投资工程审计。

为了更好地围绕中心、服务大局,我局不断在提升服务上下功夫,做到“三个确保”:一是“关口”前移确保监督到位。将工程标底的“符合性、准确性、完整性”作为审计重点。通过开展工程标底审计,将工程造价控制在招投标阶段,促使工程标底编制更加准确,工程造价更趋合理,从源头上避免了因工程量不完善、不严谨对工程结算产生的影响;二是工程建设确保“无缝”对接。为提供更好的审计服务,我们坚持做到“三个随时”,即“随时交随时审”、“随时叫随时到”、“遇到难题随时组织会商”,决不因审计而耽误工程的实施进度,万顷良田等安置房项目、校舍安全工程、沿江公路及机场路绿化提升项目及北二环、人民路等城区道路和“大交通”重点工程项目的标底审计,都在规定时间节点内顺利完成,为项目招标提供了准确合理的评标标准。

在全区重点工程建设过程中,进一步加强过程跟踪审计,将项目竣工结算审计的大量基础性工作融入到跟踪审计之中,在第一时间内实施项目变更、签证现场审计,为工程项目结算审计掌握第一手资料,从而有效地制止了补签证、假变更行为,规避了审计风险。先后参与区政府协调会120余次,提出各种建议和方案300余条,并对万顷良田等安置房建设、校舍安全工作、临海高等级公路、S223南延工程等重大交通基础设施建设过程中暗沟河塘的清淤回填及施工变更等事项,进行实地测量认证,确保了政府投资项目的顺利推进。三是审计质量确保从严控制。做到把好送审资料关、审计结果关和内部复核关。

为防止可能出现的审计人员与业主单位或“包工头”的私下交易行为对审计结果的影响,我局建立了严格的工程投资审计复核制度,聘请一名专职工程审计复核人员,做到复核提前介入,参与到工程审计的每一个环节,并对审计报告进行全面复审复核,对有争议的问题,进行公开讨论,确保内部监督到位,不出偏差。今年工程审计的核减率、核减额达历史新高。

(四)进一步推进经济责任审计。

为加强审计项目的计划性,我们充分发挥“三责联审”领导小组的协调作用,强化经审项目的计划管理。年初由区委组织部牵头,区检察院、监察局、财政局、环保局等12个领导小组成员单位负责人参加的“三责联审”领导小组暨干部监督工作联席会议议定,20xx年我区党政领导干部“三责联审”项目34个,其中任中审计项目13个,占项目数的'39%。到目前为止,经济责任审计项目34个全部完成,审计查出违规违纪及管理不规范金额42715.37万元,移送案件线索5起,11人受到查处,为国家挽回经济损失320万元。

在审计过程中突出对重大经济决策情况、内控管理效果以及领导干部廉洁自律等重点内容的关注,做到从大处着眼、从细处着手,善于把握细节,注意抓住疑点,对重要问题追根溯源,力求将问题查深查透。与此同时,为了充分发挥经济责任审计在反腐败中的作用,我们继续与区检察院加强反腐败协作,做好工作计划、审计成果通报,进行信息互换。与区纪委协作,安排3个项目实行经济责任审计和例行监察同步监督,联合开展经济监督和纪律监督,双方实现信息共享和成果共用。在查处的刘桥镇的“窝案”和五甲镇的“大案”中,都是经济责任审计和纪委例行监察同步进行的。

(五)进一步发挥内部审计职能作用。

为加强内审指导,强化内审管理,我局下发了《20xx年区内部审计工作指导意见》,根据市内审工作考核办法并结合实际,出台了《区内部审计工作绩效考核办法》,从基础管理、目标任务、审计质量、工作规范、成果业绩五个方面,进行量化考核打分,考核结果作为报送区政府年度审计工作先进集体、先进个人的重要依据。

继续组织开展百村财务收支管理审计调查,今年安排60个村,重点调查村级财务收支、集体资产和资金管理、债权债务以及财务管理和核算等情况,通过审计调查,促进加强村级财务管理,确保村级资金安全可靠和集体资产保值增值,促进基层党风廉政建设。进一步加强内审工作的信息宣传,《区教育局出台内部审计工作实施办法》、《区以“主题活动”促内审工作》、《区农办:采纳审计建议出台“三资”管理制度》等多篇信息被中国内部审计协会网站、内部审计网站及杂志录用。

开展了多种形式的培训交流及研讨活动,每季度召集审计助理召开例会,了解乡镇审计工作动态,布署下一步工作,确保内审工作落到实处;召开内审协会企业内部审计小组工作交流会,通过交流学习,进一步提高了企业内部审计人员的业务素质,为民营企业内部管理与决策提供坚强后盾;组织全区200多名内审持证人员开展后续教育培训,为内审人员实战奠定了基础;组织内审人员就“内部审计质量管理”进行研讨,其中《“免疫系统”理论下乡镇内审质量管理的实践与思考》获省内审协会理论研讨鼓励奖;今年7月份,省内审协会会长薛蓓儿一行到综艺集团有限公司就内部审计开展情况进行调研,她认为综艺集团作为民营企业的代表,内审理念超前,内部审计在企业内部控制、风险评估等方面做出很大的贡献,真正发挥了防范风险、增加价值的作用。

二、创新管理,突出效率,努力提高审计开放程度

面对党委政府和人民群众对审计工作的新要求、新期盼,以及不断增加的审计任务,我们创新管理,统筹协调,在扩大审计开放程度上下功夫,在提升审计质量上做文章,努力提高审计和群众的认可度。

(一)加强审计法制宣传。以《中华人民共和国审计法》修订施行六周年为契机,多形式、多方位、多角度地开展审计法宣传活动。一是利用《大众》整版,宣传近两年来审计的主要工作,解读审计法律法规;二是在交通繁华路段拉挂宣传横幅,营造宣传氛围;三是向区四套领导班子、各镇园区、各部门主要领导发送审计普法短信;四是利用门户网站、媒体网络刊登审计法律法规,进行审计公告;五是由局法制科负责人结合工作实际,对审计流程、审计要点、审计整改工作、审计回访等内容进行专题讲座,以规范审计行为,保证审计公正、客观、合法。

(二)大力推进审务公开。一是做到项目公开征集。坚持从项目计划开始,广泛听取群众意见,主动通过报纸、信函、上门征求意见等形式,充分听取政府及社会各界对审计项目计划的意见,全面征集审计项目,计划批准后,通过一定的形式进行公告,扩大知晓率。二是扩大审计参与度。实施项目审计时,按要求把审计人员组成、审计时间、工作纪律等在被审计单位进行公告,接受群众监督。民意测验尽可能扩大代表范围,并通过纸质问卷和网上问卷同时开展相关情况调查。三是分层次公开。建立了经济责任审计结果在党政联席会、班子成员中通报制度,社会资金、专项资金原则上进行公告,向人大提交的财政同级审计报告,不仅仅局限于报告人大交办的部门预算执行审计情况,还把上级审计部门交办的“一条鞭”项目、经济责任项目、专项资金项目、工程项目、自拟项目等审计情况纳入报告之中,使财政同级审计报告全面反映一年来的审计工作全貌,今年的财政同级审计报告被区人大常委会认为是质量的报告之一,受到一致好评。

(三)全面提升审计项目质量。项目质量是审计工作的生命,在审计任务十分繁重的情况下,我们始终突出项目质量提升。一是强化质量意识。在审计人员中牢固树立质量高于一切的理念,把抓质量、出精品贯穿于全局工作之中,无论是人员安排还是项目实施都紧紧围绕这一目标,集中力量和资源,努力把每一个审计项目都做成精品。二是加强项目交流。为了检验重点审计项目水平,我们组织开展了项目述评活动,以科室为单位,每个科室推荐1-2个项目进行演示交流,从项目方案制定、项目实施过程到审计成效,由全体审计人员公开评议,从而相互启发,相互促进。三是加大奖惩力度。出台《审计项目质量考评办法》,细化考核标准,明确人员责任,对不达标项目实行“一票否决”。重新修订奖励办法,突出对优秀审计项目的奖励,对获市以上各类优秀审计项目分别给予重奖,今年,在市局组织的优秀审计项目评比中,有2个项目分别获优秀奖和表彰奖,有5个项目获市局单项奖,在开展的政府债务性审计中,我局被市局表彰为组织工作先进单位。

(四)强化审计整改。为进一步扩大审计影响,提高审计,推动审计工作落实,我们积极争取区政府领导和相关部门的大力支持,建立“三项”制度,确保审计发现问题整改到位。一是审计整改报告制度。要求在审计报告发出三个月内,被审计单位必须将审计整改情况书面报告我局,报告内容包括对审计中发现问题所采取的整改措施、整改成效、整改没有到位的原因及后续举措等。二是审计整改检查制度。对未履行审计整改报告的单位,或未认真进行审计整改的单位,以局法制科为主体开展检查,必要时邀请区纪委、财政局联合开展专项检查行动。三是审计整改点评制度。对累审累犯不积极进行审计整改的单位,或审计中发现的带有共性的问题,由区政府分管领导在区政府组成人员会议上进行点评,力促审计整改到位。

(五)深化计算机应用。深化AO系统应用,扩大运用成果,提升计算机审计的能力,坚持做到AO应用的全覆盖,即:100%的人员用AO,100%的项目用AO,100%的项目实现AO与OA对接。

注重总结和推广计算机审计的新方法新经验,组织审计人员积极参加计算机审计方法、AO应用实例、信息系统审计案例的征集评比活动。今年我局编写上报计算机审计方法6篇,AO应用实例8篇,其中5篇AO应用实例获市优秀奖,1篇为应用奖,2篇为鼓励奖,局荣获省县级审计机关信息化工作先进单位。自主开发“工程审计项目抽签系统”获国家版权。

累计已获国家版权5个。针对基层审计机关业务特点,贴近实际,独创“数字化实时动态管理模式”,利用“基层审计机关数字化实时动态管理平台”和AO系统相结合,实现了与审计署AO系统平滑对接,达到以审计项目为主线的审计管理和质量控制的全过程数字化跟踪,“数字化实时动态管理模式”使得审计项目从立项之日起,到审计报告发出止,整个进度全过程置于阳光下,领导及项目管理人员能随时了解各个审计项目的进展情况,既有效地提高了审计管理效率,又为建立廉洁高效审计机关提供了技术支撑。“基于审计项目管理的数字化方式及其应用”,获得20xx年度省信息化成果优秀奖,获20xx年度中国信息化(审计领域)成果奖。

三、积极进取,突出能力、素质,始终保持党建工作活力

以提高党员干部的政治素质和业务能力为重点,努力使党建工作贴近审计工作实际,不断提高党员干部的学习力、创新力、服务力,为充分发挥审计的监督和服务功能提供思想和组织保证。

(一)以提高基层党组织战斗力为核心,不断加强组织建设。按照“树好样、带好头”的要求,切实加强支部党员干部的自身建设。为进一步加强对党支部工作的领导,进行了支部改选,重新选举产生了局党总支书记,支部全体党员干部牢记使命,不忘宗旨,树立党员意识、忧患意识、服务意识、法制意识、廉政意识,充分发挥党员的先锋模范作用。严格落实“三会一课”制度,围绕目标管理要求,努力做到有计划、有内容、有落实,保证“组织生活规范化、政策学习常态化、党员观念模范化”。

(二)以建设学习型党组织为载体,不断加强素质建设。认真制定建设学习型党组织工作规划,把建设活动和审计工作统筹兼顾,科学安排。深入开展公务员职业道德教育活动,牢固树立“责任、忠诚、清廉、依法、独立、奉献”的审计价值理念和文明形象,开展了职业道德大讨论,党员干部认真撰写心得体会文章,并举行了演讲比赛。开展了“学好人、当先进、树新风”、“十个一”主题实践活动,通过上一堂党课、看一部短片、做一次讨论、诵一段经典、谈一些感悟、讲一个故事、朗一篇诗歌、唱一首歌曲、访一批先进的形式,把学习好人活动与开展社会主义核心价值体系教育结合起来,使道德教育融思想性、知识性、趣味性于一体,在全区开展的“道德讲堂”活动中赢得好评。

为提高审计人员的业务水平,邀请市局的专家对全局人员开展了为期三天的集中培训,内容涵盖业务知识、信息写作、文化建设等方面。举办了第六届书香审计读书节活动,精心挑选二十多本书籍赠送给党员干部,引导大家多读书,读好书,提高读书的自觉性。组织全体人员认真学习贯彻党十八大精神,用以指导今后的审计工作。我局审计人员撰写的“行政部门绩效审计指标体系的构建”获区第一届哲学社会科学优秀成果一等奖,是区政府设立的我区哲学社会科学领域的奖项。

(三)以创建审计服务品牌为契机,不断加强作风建设。联系审计工作实际,紧扣机关作风建设,打造审计服务品牌,按照“服务零距离、审计零差错、项目零积压、工作零推诿、服务零收费、履职零投诉”的“六零服务准则”要求,进一步查找审计工作中的薄弱环节,不断提高品牌创建水平,扩大审计影响。

积极参与文明城市创建活动,组织全局党员志愿者深入社区、路段大力开展文明结对创建,以自己的实际行动带动和影响市民行成良好的行为习惯。开展以“了解社情民意,破解发展难题,化解社会矛盾,促进干群关系融洽,促进基层发展稳定,促进机关作风转变”为主题的“三解三促”走访活动,深入群众、深入企业了解情况,慰问老党员、困难户,积极为村级经济发展出谋划策,受到了挂钩镇领导和群众的欢迎和好评。

(四)以预防腐败为重点,不断加强廉政建设。时刻绷紧廉洁从审这根弦,构建“互廉网”,牢筑“防腐墙”。建立定期学习制度,坚持每月集中进行政治学习和廉政教育,各种主题教育活动贯穿全年。开展了“5·10”思廉日、算好“三本账”活动,邀请区纪委副书记、监察局长蔡忠同志给全局人员及工程审计聘用人员上警示教育党课。

召开献言纳谏谈心会,班子成员、领导和分管科室人员之间通过谈心这一形式,敞开心扉,交流工作经验教训,指出对方不足,加强相互间的监督。对固定资产审计等敏感岗位,进一步完善审计项目管理和外聘人员参与工程审计管理,形成有效制约机制。严格执行审计“八不准”规定,聘请行风监督员加强对审计执纪情况进行监督,从而使教育、制度、监督形成有效配合,提高了廉政准则执行的效果。今年,我局相继获区依法治理工作先进集体、先进基层党组织、创建学习型机关党组织先进单位、党建工作先进集体和文明诚信机关等荣誉称号。

尽管今年我们做了大量的审计工作,取得了一定成绩,但是工作中仍存在着一些不足:一是尽管加大了对重点项目、重点行业、重点资金的查处力度,发现了一些案件,但案件都集中在乡镇,部门的案件发现较少;二是尽管加大了审计工作的宣传力度,开展了相关活动,但审计的社会影响力还不高,部分单位和个人对审计的偏见依然存在;三是审计力量不足和审计任务的矛盾仍然突出等等。所有这些都有待我们在今后的工作中加以研究和解决。

银行审计人员工作总结 篇2

逝者如斯,转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年,在这半年里,我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。20xx年8月是我从学校踏入社会的一个转型期,在总行匆匆的培训后,我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上,入行之初我被分配到了前台柜员岗位上,在这里我渡过了自己事业的第一个半年,在营业部这个温暖的大家庭里,我忙碌而又充实,学到了很多的业务知识和道理,这里就像我的一个家温暖而甜蜜,兄弟姐妹们热情又朝气,我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间,来学习和体会,来成长和提高,我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”,而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而20xx年1月11日,我接到了人事变动的通知,让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措,审计对于我来说一直是一个神秘的职业,从内心多多少少总有几分畏惧,我反复的思量,一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定,必有这样安排的道理,这也是行领导对我的信任;另一方面,从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。

初入审计部,我感到深深的茫然和挫败,仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够,作为一名内审人员,必要的前提就是要精通本行经办的各项业务,然后才是内部风险的把控。所幸的是,审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧,一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习,回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方,我就主动请教部门同事,同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下,大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了,尽管开始之时,速度往往根本上团队的进度,某些地方甚至还出现了一些问题,同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正,就是在这样的情况下我一点点的开始成长。

到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工,能独立的承担一块审计工作,撰写真实准确的审计报告。这半年来,我们对我们支行的信贷部,公司业务部,会计出纳,2个一类网点,按月一次进行了常规审计,并按照上级提出的要求展开了多次专项审计,及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见,为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计,我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书,及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导,并提出了合理的整改意见。

审计部的工作没有出类拔萃的业务数据,也没有实实在在的成绩光环,我们默默的为支行付出,的目的就是为了不出现金融案件,确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解,对于检查存在的问题,没有引起足够的重视,也没能按要求及时整改。在检查中,有些问题屡犯不改,屡犯屡查,不断提出,这不但增加了我们的工作负担,也让我们甚为忧心。譬如,邮政部分网点防尾随门不关闭作业,每次我们提出这个问题,他们总有一大堆理由,什么工作需要总是进进出出不方便,说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯,把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案,最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度,放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘,希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题,比如,交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等,都潜在巨大的隐患,而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度,用小痛来消除剧痛的根源。

对于目前的审计工作,我觉得我们仍然停留在稽查的阶段,还未真正做到内审的需要,随着我们银行的不断发展,我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然,同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大,对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训,同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线,现在又即将推出一个全新的审计系统,工作方式在不断的改变,所学习的知识不只停留在制度上,对于新系统的运用,新工作方法的实应等等,对于我们来说都是一次全新的挑战,不断的学习,才能适应不断升级的工作方法,否则唯有被淘汰。不骄傲不自满,努力学习和创新,不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户,是闭门造车还是勇敢的走出去,这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足,理论知识的不全面,人际交往技巧的缺乏,都是我目前急需要解决的难题,为此我专门为自己制定了一个学习计划,每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲,缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己的敌人永远都是自己,我坚信自己一定能够战胜自己。

半年的工作已经结束,新的工作才刚刚开始,每一天都是一个全新的挑战,我有信心在未来的审计工作中做得更好。

银行审计人员工作总结 篇3

在全行员工忙碌紧张的工作中又临近岁尾。年终是最繁忙的时候,同时也是我们心里最塌实的时候。因为回首这一年的工作,我们会计出纳部的每一名员工都有自已的收获,都没有碌碌无为、荒度时间。尽管职位分工不同,但大家都在尽努力为行里的发展做出贡献。时间如梭,转眼间又将跨过一个年度之坎,为了总结经验,发扬成绩,克服不足,现将今年的工作做如下简要回顾和总结:

今年我在财务部从事出纳工作,主要负责现金收付,票据印章管理,开具发票和银行间的结算业务,刚刚开始工作时我简单的`认为出纳工作好像很简单,不过是点点钞票,填填支票,跑跑银行等事务性工作,但是当我真正投入工作,我才知道我对出纳工作的认识和了解是错误的,出纳工作不仅责任重大,而且有不少学问和技术问题,需要理论与实践相结合才能掌握。在平时的工作中我能严格遵守财务规章制度,严格执行现金管理和结算制度,做到日清月结,定期向会计核对现金与帐目,发现现金金额不符,做到及时汇报及时处理,根据会计提供的'凭证及时发放工资和其它应发放的经费,坚持财务手续,严格审核有关原始单据,不符要求的一律不付款,严格保管有关印章,空白支票,空白收据,库存现金的完整及安全,及时掌握银行存款余额,不签发空头支票和远期支票,月末关帐后盘点现金流量及银行存款明细,并认真装订当月原始凭证,每月及时传递银行原始单据和各收付单据,配合会计做好各项帐务处理及各地市资金下拨款,严格控制专款专用和银行帐户的使用。

以上是我今年工作以来的一些体会和认识,也是我在工作中将理论转化为实践的一个过程,在以后的工作中我将加强学习和掌握财务各项政策法规和业务知识,不断提高自己的业务水平,加强财务安全意识,维护个人安全和公司的利益不受到损失,做好自己的本职工作,和公司全体员工一起共同发展,新的一年意味着新的起点、新的机遇、新的挑战,我决心再接再厉,更上一层楼。回顾一年的工作,自己感到仍有不少不足之处:

1、只是满足自身任务的完成,工作开拓不够大胆等;

2、业务素质提高不快,对新的业务知识学的还不够、不透;

3、本职工作与其他同行相比还有差距,创新意识不强。

以上是我的个人工作总结,向全行领导及员工作以汇报。这一年中的所有成绩都只代表过去,所有教训和不足我们每个人都牢记在心,努力改进。工作是日复一日的,看似反复枯燥,但我们相信点点滴滴,造就不凡。有今天的积累,就有明天的辉煌。

银行审计人员工作总结 篇4

一、所作的工作

20xx年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同时,积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两项专项审计,第一项是1月10日至15日开展的对徐秋丽等2位支行副行长进行的非现场责任审计;第二项是4月9日至15日协助豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行长进行的责任审计。领导干部任期内责任审计的实施,为组织部门考察使用干部提供了可靠依据,对加强干部管理和监督发挥了重要作用。

二、工作存在的问题

1、审计力量与审计任务不相适应,审计质量难保证。在大部分情况下,部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务,凭经验凭感觉进行审计,把审计检查作为例行公事,走过场,“脚踏西瓜皮,滑到哪里算哪里”。

2、未能关注支行对审计发现问题的整改情况,整改流于形式。审计提出的意见、落实到位的少。

3、工作交叉重复,在不必要的工作上,耗费了大量精力和人力,降低了审计效率。

4、审计成果运用不够。

三、下半年工作打算

1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容,逐步推行任中审计。将审计关口前移,大力推行先审后任、先审后离,克服先离任后审计的现象发生,力戒审计走过场。

2、配合上级行主动开展工作,服从于审计大局。全面实施好上级行安排的授权审计项目;完成好办事处交办的其他各项工作。

四、对办事处工作的建议

1、建立评比制度。对全年业务资料进行整理归档,考核总全年工作时,对全年审计项目进行综合考核,评出年度优秀审计项目和最差审计项目,并奖优罚劣。

2、开展“提高素质,合格审计”的专项活动。以提高审计人员综合素质为前提,加大员工学习、培训力度,目的是提高审计人员审计项目的质量,每半年组织一次审计考试,每半年开展一次审计人员工作学习汇报。

下半年,责任审计科全员将以责任审计为目标,以提高审计质量为核心,以全面完成任务为出发点,全科同志将团一心、兢兢业业、克服困难、坚持原则,圆满完成办事处交办的各项工作任务。

银行审计人员工作总结 篇5

想当初,自己怀着既憧憬又忐忑的心情走进了人生的职场,经过半年时间的洗礼,熟悉了周围的坏境,职场中的自己也初具雏形,自己的做事能力在工作中得到了快速的成长。在平时的工作中我得了很多经验和教训,在这里,我首先感谢领导给了我成长的空间、勇气和信心;同时也非常感谢周围的同事给予我这么多的帮助与指导,让我能快速适应自身角色的转变。在这半年的时间里,通过自身的不懈努力,在工作上取得了一定的成果,但也存在了诸多不足。回顾第四季度,现将工作总结如下:

一、强化业务学习,提高自身综合素质,适应新形势的需要。

我工作以来,十分注重个人业务能力的培养学习。为储户提供规范优质服务的同时,刻苦钻研业务技能,在熟练掌握了原业务流程的基础上,积极认真地学习新业务、新知识,遇到不懂的地方虚心向领导及周围同事请教学习。随着网点转型的需要,我的工作能力和综合素质得到了较大程度的提高,业务水平和专业技能也随着建行各阶段的改革得到了更新和进步。

二、以高度的'责任心,用户至上的服务理念,将优质工作落到实处。

我始终坚持“客户第一”的思想,把客户的事情当成自己的事来办,换位思考问题,急客户之所急,想客户之所想,大胆开拓思想,征对不同客户采取不同的工作方式,努力为客户提供质服务,以赢得客户对我行业务的支持。在振淮分理处工作期间,我同众多客户由客户谊发展成朋友情,多次受到不同类型客户的赞扬,从未接到过一起客户投诉。

三、自我加压,认真完成领导交代的各项任务。

银行业是个竞争非常激烈的行业,就像逆水行舟,如果我们自身不努力,很快会被同业超越,你周围的人也都很优秀,你要不去努力,也会被本行业所淘汰。所以,我会时常给自己加压,不断提醒自己也努力学习,希望每天都能有所收获。领导也对我比较信任,让我主要负责我们网点信用卡的营销,在营销过程中也多次得到领导的表扬,在今后的工作中我也会更加努力,不断突破自我。

时代在变、环境在变,银行的工作也时时变化着,每天都有新的东西出现、新的情况发生,这都需要我跟着形势而改变。同时,我们振淮分理处也即将升级为淮滨路支行,为此,在新的20xx年里,我们需要面对更多的挑战与压力。学习新的知识,掌握新的技巧,适应周围环境的变化,提高自己的履岗能力,把自己培养成为一个业务全面的建行行员工,更好地规划自己的职业生涯是我所努力的目标。

当然,在一些细节的处理和操作上我还存在一定的欠缺,今后我将一如既往地做好本职工作,时刻以“贤者择善,善建者行“的建行理念鞭策和完善自我,在领导和同事们的关心、指导和帮助中提高自己、更加严格要求自己,为的转型进程添砖加瓦,将优质服务工作落到实处!

银行审计人员工作总结 篇6

根据中支内审工作部署,20xx年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案,分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审,将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。

我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度,注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围,提升了评价层次。通过审计评价,共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节,一一列出,分析存在问题的原因,提出合理的防范措施和建议,并书面报告市中支和支行领导,督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:

一、积极开展内部审计调查工作

我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。

今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查,发现一些管理上的欠缺和不规范的操作,提出了整改意见和建议。

今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查,通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况,基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看,瑞安支局能够较好地执行外汇法规,及时贯彻落实外汇政策,建立了比较健全的内控管理制度,业务授权分责明确。

并能根据上级局的.内控要求,结合自身特点,对各项内控制度予以细化补充,及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法,建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少一问题,根据问题的不同性质提出整改建议,基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策,严格内部管理制度,规范业务操作。

今年我们通过审计调查,共发现了违规现象20余项,提出整改建议20条,大部分已得到整改落实,分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。

二、积极开展审计发现问题“回头看”活动

在行长亲自督导下,我支行由内审牵头,认真组织开展了对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查,做足做细“亡羊补牢”工作,强化了整改落实,巩固了审计监督成效。

1、领导重视,强化整改意识。布置安排对20xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任,制定切实可行的措施;强化整改意识,主动查找风险隐患,坚决杜绝同类问题的再次发生。

2、精心组织,确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理,认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上,组织人员进行了再检查。

3、强化责任,落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度,对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后,根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。

4、严格督促,实现整改目标。针对个别未整改到位的问题,督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动,真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。

三、积极参加市中支内审项目检查

根据中支内审科的统一安排,今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计,对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待,保质保量完成任务。

20xx工作计划:

20xx年我局在市委统战部的指导下,在各民主党派市委的支持下,圆满完成了特约审计员的换届聘任工作。20xx年我局将继续贯彻落实《中共中央关于坚持和完善中国共产党领导的多党合作和政治协商制度的意见》(中发,进一步加强和改进特约审计员工作,以充分发挥特约审计员参政议政和民主监督的作用。具体工作计划安排如下:

一月份:开展新一届特约审计员培训工作。向他们介绍我局的职能配置、内设机构及主要职责,审计法律规范体系、法律法规与审计机关的关系。为使他们尽快熟悉审计工作,为每一位特约审计员提供《领导干部审计知识读本》、《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施细则》等书籍资料。

二月份:组织特约审计员参加全市审计工作会议。会议内容有:通报全国审计工作会议精神、20xx年审计工作总结和20xx年工作计划,使特约审计员了解全年审计工作情况。

四月份:邀请特约审计员参加对本市审计机关第18次审计职业道德检查月活动,听取特约审计员对本市审计机关廉政监督制度建设方面的意见。

六月份:邀请特约审计员参加xx市审计机关成立20周年纪念大会。

九月份:通报20xx年度市级预算执行和其他财政收支审计情况和部分重点审计项目审计情况。

十二月份:听取特约审计员对做好20xx年审计工作的意见和建议。

此外,继续保持与特约审计员的经常性联系,为他们订阅《中国审计》杂志和《中国审计报》,邮寄《上海审计动态》等资料,使他们能及时了解审计工作情况,掌握审计工作动态,为开展特约审计员工作创造条件。

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