合规个人自查报告

合规个人自查报告汇总。

合规个人自查报告 篇1

我叫，今年岁，学历，从事信用社工作年，年至年在信用社工作，年至今在联社工作，现任。现将合规自查报告如下：

一、思想进步，政治坚定。多年来，组织上的培养，领导和同事们的支持和帮助，造就了我敢于坚守规章，踏实做事，作风正派，求真务实，谦让容人的品格。我始终认为，干好事业靠的是忠诚于事业，靠的是一丝不苟的责任心。我服从党的领导，听从单位安排，积极参加单位组织的各项活动。做到政治坚定、清正廉洁，努力学习三个代表，实践三个代表。在日常行为中严格要求自己，以积极向上的世界观、人生观、价值观指导自己的工作和学习，本份做人，踏实做事，力求做一个勤奋、上进的人。

二、本职工作勤垦认真，严谨负责。

到以来，我自感责任重大，我一直把“爱岗敬业、勤勉进取”作为自己的座右铭，无论干什么，都把业务放在心上，责任担在肩上，尽职尽责，埋头苦干，全身心地投入。我边学习边实践，边工作边学习，我非常重视领导给予的每一次机会，总是竭尽全力，兢兢业业地工作，以回报领导和同事对我的信任。正是基于此，无论做什么，我都脚踏实地，努力工作，无怨无悔。不论是网络系统启动，还是各类财务培训、学习，我都能和科里的同志们共同合作、协调方方面面的事情，通过不懈努力，来提高各信用社的工作效率，实现我们的人生价值。

三、在业务方面有股“钻劲”。无论是在业务学习中，还是在业务管理上，我都坚持走到哪里就学到哪里，向领导学习，向实践学习，向同志们学习，以肯于钻研的学习精神，不给自己留疑问。关于取长补短、学习他人的优点，查找、纠正自己的缺点，识大体，顾大局，真正做到思想上同心，行动上同步，大事讲原则，小事讲风格，能与同志

们戮力同心，携手共进。几年来不断的努力，我在管理方面掌握了较丰富的知识。提高了我在管理中的水平，同时也提高了个人的综合素质。

四、在日常工作中能够尊重领导、团结同事，所在科室多次被评为优秀部室。在日常工作中我坚持做到严于律已、宽以待人，和其他员工融合在一起，团结协作搞好工作。为团体创造一个积极向上、充满活力的环境，在干好工作的同时，努力提高每一个人的综合素质，大家互帮互助，团结协作，力争团队整体升级，因为我深深知道：学无止境。

五、协助主管做好工作，确保各类报表报送的及时准确财会部的数据统计、分析、汇总上报工作所用的时间占全部工作时间四分之一以上，也是部的基础性工作，夯实基础是关健。经过统一法人机构改革，信用社大部分财务工作都回到了联社部，核算工作量增大，这就要求我们继续做好业务指导、审核汇总工作，保证各类报表、报告的报送质量。

六、做好桥梁与纽带的作用。

作为副职，其作用的特殊性要求在工作中及时将上级领导的要求贯彻实施到基层，把基层的意见、要求反馈上来，做好上传下达的工作。加强同各科室的协作，使部在信用社系统整体协调工作中更充分发挥作用。

总之，在上级领导和同事们的关心帮助下，一年来本人的各个方面都有了很大的进步，业务能力也得到较大的提高，虽然某些方面还存在很多不足，但我相信，在上级领导的关心支持下，在各位同事的热情帮助下，我必定会把工作做得更好!

合规个人自查报告 篇2

依法合规自查报告

一、引言

随着经济的飞速发展、全球竞争的加剧，各国企业都面临相应的道德和法律挑战，必须遵守相关法律法规，合规运营。为应对这一形势，我们公司认真贯彻落实中国法律法规，积极开展依法合规自查工作，全面提高企业合规意识和自我约束能力。具体情况及效果如下：

二、依法合规自查情况

（一）公司法律法规合规情况

1. 公司制定了《法律法规相关制度框架》，明确了公司各部门的职责和权利，建立了完善的法律法规制度体系。

2. 公司组织特定人员负责法律法规宣传教育，宣传法律法规知识，加强员工的法治意识。

3. 公司建立合规管理制度，规范与客户、供应商合作，建立诚信管理制度。

4. 公司制定财务制度、人力资源制度、安全生产制度等内控制度，对公司运营各环节进行规范管理。

（二）公司风险管控情况

1. 公司建立了完善的风险管理机制，明确风险防控的责任和流程。

2. 公司规范内部控制制度，强化内部审计和风险管理监督，及时发现和处置风险。

3. 公司建立供应商审查制度和安全评价制度，对涉及合规风险的供应商进行高风险评估，并加强监督管理。

4. 公司建立安全生产责任制，制订应急预案，并组建了应急处置小组，全面提高企业安全生产水平。

（三）公司社会责任履行情况

1. 公司积极参与社会公益活动，多次举办志愿服务等公益活动，以实际行动来表达企业对社会的责任和担当。

2. 公司坚持可持续发展，采用环保材料、低碳节能技术，致力于降低企业对环境的影响。

3. 公司加强员工培训和福利保障，鼓励员工参加文化艺术和体育锻炼，提高员工的生活质量和幸福感。

三、自查效果

公司依法合规自查已经得到了明显的效果，主要体现在以下几个方面：

（一）公司法律合规意识和自我约束能力得到了提高，遵守法律法规的意识和行动得到有效加强。

（二）公司风险防范和管控能力得到了加强，预防了风险和避免了潜在的法律风险。

（三）公司社会责任履行得到了进一步保障，回馈社会的行动得到了进一步增强。

四、结语

依法合规是企业永恒的话题，公司将以实际行动来贯彻落实相关法律法规，依法合规经营，自觉接受社会监督。继续深入推进依法合规自查工作，确保公司合规经营，保障企业持续、健康发展。

合规个人自查报告 篇3

xx信用社辖内四个分社、三个储蓄所及一个营业主社和一个信贷部，现有在职员工36人。一直以来，xx信用社始终坚持合规操作，将“合规人人有责”、“合规从我从起”的理念贯输到员工的业务办理过程中，全社年年均未发生安全责任事故、刑事案件事故。 今年5月以来，我社按威信联发（XX）116号xx县农村信用合作联社关于印发《xx县农村信用社合规文化建设年活动实施方案》的通知要求，开展了宣传发动、部署动员，并于XX年6月上旬以来开展了一次以规章制度执行和柜台操作风险为主的案件隐患的自查。在员工自查的基础上，刘超与刘毅两位主任于7月9-10日（星期六、星期日）对全社各网点的合规操作进行了检查，检查面达100%。检查内容包括：人员管理、授权授信、贷款管理、票据业务、大额资金交易、辖内往来、联行往来、现金出纳管理、sc6000综合业务操作流程、岗位设置、银行卡、atm机、安全保卫工作及内控规章制度的执行情况等。现将自查情况汇报如下： 一． 加强组织领导，安排部署到位 我社按活动要求，成立了以社主任刘超同志为组长，信用社副主任、信贷组长、各网点负责人为成员的xx信用社合规文化建设年活动领导小组，明确了工作小组的工作职责：及时贯彻落实上级有关合规文化建设年活动的指示精神；加强对全社合规文化建设年活动工作的督促和检查；定期或不定期的召开合规文化建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规文化建设年活动工作进行总结分析，确保合规文化建设年活动不流于形式。工作领导小组及时召开动员大会，深入思想发动，全面部署活动工作目标，落实措施及要求；在会议室制作、张贴标语；制作合规文化建设年活动专栏，将职工合规自检、违规自查情况进行张贴；指定专人对活动开展情况进行宣传报道，增强员工对工作重要性的认识。 二． 认真自查，堵塞漏洞 坚持规章制度执行情况自查和对sc6000操作流程与贷款“三项治理”检查相结合，尽可能发现操作业务中存在的问题和漏洞，及时提出整改意见和措施，将合规文化建设年活动逐步引向深入。 1．开展对合规管理组织架构是否健全、合规职责是否明确清晰、合规工作是否正常开展并在组织上得到全面保障的自查。 2．对主要业务规章制度的落实和执行情况，重点是各项制制度执行是否走样，各个环节是否操作到位，监督到位，会计对帐制度落实情况，单位银行结算账户开销户管理，个人结算账户管理，银行卡管理，大额现金（转账）交易管理，授权审批管理，票据业务及重要空白凭证管理，atm机管理和sc6000操作流程等进行了全面检查。从检查的情况看，我社各营业网点的职工均能比较严格执行各项规章制度，严格落实会计出纳基本制度；严格执行“十六项基本规定”，做到了“五无”、“六相符”；均能按照sc6000操作流程办理每一笔业务，各种重空及抵押品入库保管，各岗位能做到相互配合、相互监督，从制度执行上杜绝了各种隐患。 3．对贷款“三法一指引”执行情况和贷款“三项治理”工作的检查；对贷款程序合规性以及贷款手续有效性进行了检查。不存在逆程序办理贷款、自批自贷、违反规定向关系人发放贷款等行为，贷款审批符合内部授权、授信管理规定，借款合同、担保合同印章、签名与预留印鉴、签名一致、有效，借款人身份证、贷款证、营业执照等贷款资料真实有效。我社一直比较注重贷后跟踪检查。1/3

合规个人自查报告 篇4

我社根据《xx农村信用社财务会计工作现场检查实施方案》的文件精神，本着实事求是的原则，对本社的财务会计工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：

我社在工作中严格执行财务工作规程，全面提升财务工作质量，明确各个岗位职责，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊。做到钱帐分管，双人临柜，交接手续完备。

我社一直以来加强对现金的管理，实施内部监督，无账款不符现象;把重要空白凭证以及有价单证纳入综合业务系统管理，并设有手工登记簿，做到帐实相符。

在财务核算上，严格业务处理程序的管理，严格财务审批制度，保证会计数据正确合法。但是在对帐工作方面有欠缺的地方，有些对公支票户的对帐单不能及时收回，对对帐工作带来一定的影响。

对于存款业务能够按照《会计法》的`有关规定操作。贷款业务明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，贷款手续合规，使用利率正确。

本社在这一方面无随意压票现象，联行往来按规定对帐，结算业务岗位的设置相互分离，相互制约。

本社的挂失业务一般只有凭证和密码的挂失，挂失手续齐全，无虚拟挂失现象。

合规个人自查报告 篇5

一、前言

自查是法治建设的一项重要内容，依法合规自查报告作为公司重要合规文件，具有合规风险排查、工作实践总结、规章制度完善等三个方面的功能。本篇报告将结合相关法律法规和公司实际情况，全面展示公司合规自查的过程和结果，并提出进一步完善公司合规制度的建议。

二、合规自查的基本情况

1、自查时间：2020年1月至2021年6月。

2、自查范围：公司内各部门及下属子公司。

3、自查目的：排查公司的合规隐患，加强内部制度建设，规范公司运营行为，提高管理层合规意识。

4、自查方式：以问卷调查、走访调研、案例剖析、数据分析和文件审查等方式为主要手段，注重打造开放、多元、全面的合规文化氛围。

三、合规自查的重点隐患及整改措施

1、公司运营规定与法律法规不符

公司经营行为存在虚假宣传、不合理竞争、商业诱导等问题，造成了恶劣的社会影响。为此，我们向全体员工发放了《公司经营规范手册》，在其中详细规定了公司的经营守则，以此为基础，完善相关制度，加强培训及管理。

2、网上营销规定不严格

公司在营销上存在着规定不严格、审核不到位、违规运营等问题。为了改善这一情况，我们推行了“岗位责任制”，制定了“严格审核规程”，并引入第三方监督机构对网上营销进行检查，保证广大消费者的权益。

3、对重要业务方式的审查、风险控制不到位

公司对于业务流程、重要合同的审查以及风险控制不到位，存在合理性不高、交易质量难以保证等问题。为此，我们建立了风险评估制度，配合审计部门对业务流程进行审核，设立合同审查团队，实施业财处理中心，完善业务流程和风险管理体系，进一步提高公司运营水平。

4、员工行为管理不到位

员工在公司的办公场所、出差或会议期间存在不当行为。我们要求全体员工签署了《员工行为规范》，并开展规范化管理培训，通过加强激励约束，规范员工行为，提高公司整体管理水平。

四、合规自查的成效及启示

合规自查的开展，全面有效地排查了公司存在的合规隐患，明确了规章制度中应予补充和完善的方向。在自查过程中，我们深入调研、多方反映，变动机制不断调整，不断优化审核标准，提高自查的覆盖率和深度，确保合规自查落地落实。此外，在合规自查的过程中，也发现了公司运营中存在的不足和问题，促使我们在未来的管理中将其改正，不断加强公司合规制度的完善和实施。

五、建议

为了进一步推进公司合规建设，我们提出以下建议：

1、 在规章制度中明确公司在业务开展中应遵循的法律法规，制定合规操作和流程；

2、 加强员工的合规培训，建立纠错机制，确保合规精神深入人心；

3、 定期进行自查、第三方验收和监督评估，及时发现和处理合规隐患；

4、 进一步加强对合规责任人的约束力度，建立有效的奖惩制度，确保合规制度的有效落实。

六、总结

本次合规自查报告，全面展示了公司合规自查过程和结果，重点介绍了公司存在的合规隐患及采取的整改措施，并结合公司实际情况提出了相应的建议，期望公司能不断完善合规制度，确保公司经营合法合规，促进公司健康发展。

合规个人自查报告 篇6

依法合规自查报告

自查是企业合规管理的重要环节，依法合规自查报告能够有效地反映企业在合规管理方面的实况，为企业的风险防范和管理提供保障和指导。本文将从依法合规自查的背景、基本要求、具体内容和实施过程四方面进行详细的介绍和阐述。

一、依法合规自查的背景

当前，国家对企业的合规管理要求越来越严格，对违法违规行为进行的惩罚力度也越来越大，加上市场竞争日益激烈，动辄几千万元的罚款和长期营业的关闭都可能直接导致企业破产。因此，企业必须高度重视合规管理，建立健全的内部合规控制制度，规范企业行为，避免违法违规行为发生。而依法合规自查作为管理工具之一，能够帮助企业及时发现和纠正自身存在的合规风险和问题，有效保障企业的合规经营。

二、依法合规自查的基本要求

依法合规自查应当围绕企业合规管理制度开展，确保制度的健全、运行有效。在进行自查时，应当注重以下几个方面的要求：

1.制度适应性。制定合规管理制度要充分考虑企业实际情况，切实保证制度与企业经营活动的适应性和实施性。

2.制度规范性。制度要清晰明确，能够有效指导企业的经营行为，减少违法违规行为的发生。

3.制度完整性。制度要全面覆盖企业所有业务和经营活动，避免漏洞和遗漏。

4.制度落实性。制定的合规管理制度要得到全体员工的知晓和理解，坚决执行，并定期进行评估和修订。

5.多元化的自查方法。自查方法要具有多元性，包括对制度层面、流程层面、文化层面的检查与调查。依托有效的自查方法，结合社会面、IT技术及行业经验，识别企业合规风险和漏洞，对内部指导与纠正，对外部及时披露。

三、依法合规自查的具体内容

依法合规自查应包括以下几个方面的具体内容：

1. 总体合规目标的设定。企业应制定明确的合规目标及指标，并建立相应的管理框架和流程，其中包括但不限于投诉举报管理、不良质量事件管理、保密管理、生产环保安全管理、消费者权益保护等方面的要求。

2. 制度及流程合规性的检查。该环节要对企业的制度文件和流程进行全方位检查，确保完整、规范、落实等各项标准的合规性。同时，要根据检查结果及时整改和修订制度。

3.员工职业道德行为检查。要对员工的职业道德、职业操守、从业标准等方面进行检查，确保员工在公司的文化氛围、行为规范等方面合规。

4. 合规监督检查。监督检查应该成为日常工作，只有良好的监督机制才能够真正实现合规管理。

5. 数据风险评估。全面评估数据使用和托管的风险，确保数据保护和安全。包括但不限于数据分级、数据分类、数据权限等方面。

四、依法合规自查的实施过程

依法合规自查实施的过程包括前期准备、自查阶段、整改阶段、总结阶段：

1. 前期准备。企业应制定合规自查计划，确定自查的范围、内容、时间节点，成立自查小组，明确各小组成员职责。

2. 自查阶段。对各项进行自查，包括制度层面、流程层面、员工行为层面等方面。

3. 整改阶段。针对自查结果进行问题整理整改，同时建立合规风险管理机制，协调解决问题、消除风险。

4. 总结阶段。总结本次自查的成果与问题，制定具体措施和改进方案并落实，做好自查的警示、提醒和指导工作。

综上所述，依法合规自查是企业合规管理的重要环节，对企业经营活动具有重要意义。通过依法合规自查，企业能够及时发现和纠正自身的合规风险和问题，做到规范经营，避免违法违规行为发生。然而，自查工作是一个复杂的系统工程，具有许多专业性的要求和技巧，企业需要配备专业的合规管理团队，建设合规管理平台，加强培训和宣传，不断提高自身合规管理水平，保障企业的可持续经营。

合规个人自查报告 篇7

依法合规自查报告

一、前言

依据《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》等法规，全国企业应该始终按照法律法规的要求，从经营财务、税收合规、信息安全等方面履行企业社会责任及法律法规要求。我们单位认真执行各项法律法规的规定，加强风险管理，根据上级部门的统一安排，开展了本次依法合规自查工作。自查报告详见以下内容。

二、法律法规体系建设情况

1、法律法规动态更新情况

公司积极跟踪法规动态，定期收集、汇总有关法律法规和其他相关政策文件，及时更新公司内部法规体系，确保内控制度规范、严密，与国家法治建设同步。

2、法律法规体系完备性

公司将企业信誉、舆论影响、社会责任作为安全生产之外的第二个核心内容，加强法规体系建设，并与法律法规保持密切联系和有效沟通，确保企业合理运营、合规调整、风险防范，为行为合规及风险防控打下坚实基础。

3、法律法规体系互动性

公司秉承“管理为基础、制度为先导、监督为保障、风险为核心”的理念，设立完善、高效的法律法规框架及体系，保证各项制度相互协调，实现风险逐层审核和风险数据共享。

三、财务管理合规情况

1、会计核算合规性

公司完全按照《企业会计准则》的规定进行会计核算，并在内部设立了独立的财务会计部门，保证财务核算的合规性和正常性，防止财务数据的伪造或篡改。

2、税收合规性

公司建立了完善的税收管理体系，使用合规的税收计算方案，及时纳税、申报、申诉税务审查，并密切关注税收法规变化，确保税收合规。

3、外汇管理合规性

公司严格按照中国官方发放的凭证进行外汇管理，财务部门针对异地资金流动日渐复杂的环境，加强外汇监管，及时提交相关报告，确保公司外汇管理合规。

四、信息安全合规情况

1、信息安全政策合规性

公司积极推进信息化建设，建立和按照ISO信息安全管理体系的规定执行信息安全政策，规范信息收集、存储、传输等全方位过程，确保信息安全。

2、网络安全合规性

公司积极履行《中华人民共和国网络安全法》要求，落实数据信息备份、用户账号管理、加强对业务系统、网络设备、电脑及移动设备的网络安全防护等基本措施。

3、云计算合规性

公司开展了云计算风险评估工作，并在云计算系统参数、安全设置、备份及恢复等方面加强了管理，确保数据保密性、系统稳定性、隐私数据安全等方面的合规性。

五、人力资源管理合规情况

1、劳动法合规性

公司按照《中华人民共和国劳动法》的规定，建立并落实人力资源管理制度，确保人力资源管理的结构、政策、制度等方面符合法律法规，依法合法管理员工，优化工作环境，提高工作效率。

2、员工福利合规性

公司盘活制度优势，增加员工福利 ，完善养老、医疗保险，建立员工培训及晋升通道，提高员工素质能力，提升企业整体竞争力。

3、隐私保护合规性

公司遵守相关隐私保护法律法规，及时更新隐私保护制度及操作规程，加强对个人信息的管理和保护，平衡个人信息保护与公司运营需要，确保员工和客户信息的安全性。

六、安全生产合规性

1、生产安全合规性

公司始终按照《生产安全法》的规定进行生产安全管理，坚持“安全第一，预防为主”的安全理念，建立健全的安全管理制度，配备专职安全生产管理人员，重点加强消防安全、尘肺病防治、职业健康检测等工作，充分保证生产安全合规。

2、网络安全合规性

公司在安全生产中强调网络安全，建立并完善分级管理、账号管理、数据备份、安全防护措施，加强员工教育、防范措施和处置体系建设，保障工业控制系统及信息系统的运行，有效防范各类安全风险。

七、政治风险合规性

公司严格执行《国家安全法》的规定，积极响应国家安全政策，开展政治风险验收，及时制定相应应对措施。

八、总结

自查过程中，公司各部门依照上述各项要求以及其他相关法规，广泛开展自查工作，实现了全面、全程、高质量的自查，认真解决自查中存在的问题 。

公司将继续深入贯彻落实相关法规政策，强化对内部法规体系建设的推进，完善风险管控工作，不断加强企业合规建设，为企业发展做出更大贡献。

合规个人自查报告 篇8

xx农商银行xxx支行会计部：

xx支行根据大农商普发【20xx】212号文件《关于开展“安全核算、合规管理”会计核算专项整治工作的通知》及大农商发【20xx】459号《关于开展“安全核算、合规管理”会计核算专项整治实施方案的通知》要求，我行于8月7日召开行务会，对“安全核算、合规管理”进行组织、部署。成立会计核算专项整治工作自查小组，制定“安全核算、合规管理”自查方案，此次自查内容包括账务核算管理、岗位人员内控管理、现金管理、重要空白凭证及重要物品管理、账户管理、事后监督及档案管理、会计凭证及账表簿管理七个方面，25小项，营业网点、分理处自查面为100%。自查工作于8月8日结束，现将自查情况汇报如下：

一、财务处理方面自查情况。

通过帐务处理核算检查，各网点均能达到“五无”、“六相符”，至今未发现有人为凑平现象。会计人员也能做到定期核对帐务，帐表换人复核，并能执行正确的冲帐制度。具体分析如下：

1、xx支行及分理处能严格按照规定使用会计科目不存在随意调整会计科目核算内容、余额或发生额，虚增或虚减各项存款的指标现象。

2、严格按照冲账制度办理不存在违规冲账现象，并将冲账业务登记在会计差错业务登记簿中。

3、严格执行权责发生制和收支两条线的'规定进行收入、支出确认。

4、授权管理方面我行在自查时发现xx支行储蓄专柜存在授权时未查看屏幕，未及时加盖个人名章现象。

5、会计科目摊销费用支出方面均按规定办理不存在恶意使用挂账科目或资金垫付后甩账问题。

6、不存在违规办理未经授权许可的业务。

7、xx支行及分理处挂失、查询、冻结、扣划及继承过户等特殊业务均严格按照相关规定进行办理，不存在违规办理现象。

8、资本性支出和收益性支出严格按照要求办理，不存在乱摊成本现象。

9、所有账务支出、挂账、均按普兰店支行相关批文进行处理无违规挂账、截留收入等现象。

二、岗位人员内控管理方面自查情况

1、我行严格执行重要岗位轮岗制度，重要岗位人员实行每年一轮岗，对新招大学生实行三个月一轮岗，轮岗时手续齐全，并登记相关登记簿。

2、员工请、休假均做相关交接手续，不存在混岗（串）岗或顶替班现象。

三、现金管理方面自查情况

1、截止检查日xx支行库存现金为589612.5元；xx分理处库存现金为195897.16元，不存在超库存现象。

2、截止检查日从调阅监控及日常查库情况来看，我行不存在白条抵库现象。

3、客户提取大额现金均按规定进行提前预约，并登记在大额现金预约登记簿中。支取过程中严格按照相关规定留存取款人及代理人的有效身份证件复印件，并登记相关登记簿。

4、现金、凭证碰库制度。每日营业终了柜员换人清点凭证及现金，日间流水逐笔勾挑。存在问题：(1)个别时候清点凭证及现金，日间流水逐笔勾挑流于形式，未做到认真核对。

四、重要空白凭证及重要物品管理方面自查情况

1、我行及分理处的重要空白凭证、有价单证经核查账表、账账、账簿、账实、账证、账据均相符。并且做到“证账分管、证印分管”，在领用时，做到双人领用，并按规定的使用量领取，在使用时，能够按规定销号，营业终了进行双人核对清点加锁入库保管。

2、截止检查日未发现在重要空白凭证上提前加盖印章现象。

3、印章的使用与保管方面，从调阅监控来看xx支行及分理处均存在柜员离柜时，印章未上锁保管，柜员安全意识薄弱，未能严格按照规定执行。

4、人员变动时交接手续齐全，重要空白凭证帐实相符。印证的保管、使用、销号、销毁制度有落实到位。存在问题：

(1)部分柜员下班后，私章未入库保管或只扔在抽屉里未上锁。

5、柜员卡管理：检查中未发现存在一人多岗现象，柜员设置均有按制度进行设置。柜员能不定时对密码进行修改，授权交易基本能落实到位。存在问题：(1)个别员工上班时柜员卡的存放较随意，且离柜时未及时上屉上锁。(2)柜员密码修改未及时、真实在运行日志上登记。

五、账户管理方面自查情况

1、帐户管理自查中未发现存在开立“黑户”现象，帐户实行按户建档，集中管理制度。存在问题：(1)普遍存在对于1年以上未发生业务往来的帐户，无及时联系客户销户的现象。(2)部份账户存在未及时年检。（3）机构信用代码证未及时发放完整。

2、我行所有开立、变更、使用、撤销单位结算账户均按规定执行不存在违规现象。

3、我行的对公大额交易检查及可疑交易检查及时上报相关科室，不存在瞒报、隐报现象。

六、事后监督及档案管理方面自查情况

1、对我行已经入档保管的会计档案已全部归档完毕并进行汇总保管，档案室定期通风保证了会计档案的干燥、完整。

七、会计凭证及账、表、簿等方面自查情况

1、会计档案：各种核算资料能按要求收集整理，建立会计档案调阅登记簿。存在问题：(1)凭证、帐簿、报表的装订不及够时，电脑打印资料签章不全，且未及时入档。

八、下阶段规划。

我行将在此次自查的基础上，针对所发现的问题，及时进行自查自纠。把安全核算、合规管理”会计核算专项整治工作同深化大连农商银行改革有机结合起来，切实增强员工风险意识、提高员工整体素质，坚决从严治社，遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为大连农商银行改革和发展创造良好环境。

合规个人自查报告 篇9

龙居信用社员工

关于对《盐湖区农村信用合作联社

“合规文化建设年”活动实施方案》的自查报告

区联社：

根据《运城市农村信用社“合规文化建设年”活动方案》

[2011]105号文件要求，我社结合方案内容，认真学习，全面自查，现将自查报告汇报如下：

一、全面自查自纠

1组织开展自我查找问题。查找问题分两个层次进行:一是负责人对照岗位职责和相关规章制度对自己的决策、管理行为进行反思，查找无存在违规违纪问题；二是一线操作人员结合自身岗位操作实际，重点检查制度、流程的执行和业务操作是否合法、合规，经查找无存在违规违纪问题。2结合自己工作岗位，对自己所办的业务进行自查，所办理的业务能够达到相应的工作质量标准，合法，合规。无违规行为。

3在实施自查和检查过程中，要重点对盗支客户存款、账外吸收存款、假冒名贷款、内外勾结诈骗贷款、挪用联行资金等案件多发业务领域进行风险排查，对风险隐患大的重点机构、重点业务、重点人员、重点岗位和关键环节进行精细化合规检查。同时要突出对各类发现问题的整改工作，要

分门别类制定详细整改方案，强化合规管理措施，并跟踪复查，确保整改纠正到位。在实施自查和检查过程中，经过对本人重点风险隐患自查，无违规行为。

二、加强责任追究

1、完善合规责任体系，进一步落实“一把手”的合规管理责任，明确管理层。

2、以合规检查“违规率”为抓手，严格责任追究。

3深入开展历年案件“回头看”活动，对历年案件进行回头排查和深挖，重点关注是否存在因处置不到位、不彻底而造成的隐患和风险。对依然存在风险隐患的，要坚决深入责任追究

4、建立清晰的合规风险报告线路。

二〇一一年七月十五日

合规文化自查报告

银行合规文化自查报告

执法规范化建设自查报告

校园文化建设自查报告

调解文化建设自查报告

合规个人自查报告 篇10

通过合规建设文化年第二阶段时间我社组织对合规文化的学习，我深刻认识到，合规教育活动是我社业务发展的需要，是提高经营管理水平的需要，开展合规教育文化活动对规范操作、遏制违法违规和防范案件发生具有积极的深远意义。这次活动的开展，让我进一步认清了我的岗位职责，净化了思想，提高了业务能力，增强了合规重要性的认识，也为实际工作指明了方向。

一、存在的问题

（一）思想有所松懈，学习意识不强。首先是学习理论不够，不能真正做到在干中学，在学中干。其次是学习的自觉性不高。虽然平时比较注重学习，集体组织的各项活动和学习都能积极参加，但平时自己学习的自觉性不高，钻不进去，学习的内容不系统、不全面，对很多新事物、新知识的学习不深不透，不能精益求精。工作一忙就对业务的学习和技能的训练有所放松，导致自己的业务技能水平没有显著进步。

（二）独立解决问题的能力欠佳。遇到问题习惯于求助别人而不愿自己钻研。这就需要我在今后端正学习态度，严肃对待自己思维方式的拓展。在问题前面先要求自己对其有个认知和思考，并在有必要时将其记录下来，在不影响工作的前提下，尽量尝试自身解决问题，一回生两回熟，现在面对的各种问题就是将来提升自身能力的种种财

富。

（三）对于相关规章制度理解不到位，执行不到位，造成工作中产生风险的可能性。

二、改进措施

通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照，发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：

（一）始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种不良思想的侵蚀。

（二）要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。

（三）要进一步深化对农信社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。

合规个人自查报告 篇11

根据《中国农业发展银行武汉市XX支行开展“合规管理年”活动实施方案》的安排，“合规管理年”活动于9月转入第四阶段自查自纠阶段。

作为农发行的财务工作者，每天都要面对繁杂的财务管理、日常报销、会计监督工作，分部门、分项目核算工作，财务预算、计划执行情况的核算，各种财务票据的领取、规范化使用、票据上报销毁工作，财务规范的贯彻落实等等，每一步、每一个环节都不能出错，这就要求我们必须比其他部门更加严格的用合规管理来规范自己，不但要合法操作，更要合规操作。具体来说，我行会计结算部门从以下几个方面做好自查自纠工作：

第一、严格履行工作职责，规范业务操作流程。一是严格遵守系统操作规定。系统非工作日开放的环境中，各机构只能查询打印报表，不得办理业务；管理行要严格管理、加强指导，严防由于操作失误导致主机业务数据调整现象发生。二是要加强IC卡的使用管理，认真落实管理制度，严格执行分管分用。三是要做到按时签退。四是要加强大小额支付系统管理，严格执、行操作流程，及时接收来账和办理各类查询查复事项，防范操作风险。五是认真做好反对洗钱的工作，及时处理大额回执，每个工作日下午4点前，及时登录系统，查询辖内网点回执修改情况，并督促网点将本日回执全部修改完毕。确保全年系统安全稳健运行。

第二、不断完善制度规范建设，做好基础管理工作。一是完善财

会制度体系。在财务费用分配上建立以经营绩效为主导的分配制度，加大按经营利润追加费用的比例。二是要加大制度执行力度，严格按照财会操作规程办理各项财会事项，切实做到有令必行，令行禁止。三是提高财会监督水平。加大检查辅导力度，按季对辖属机构进行一次全面检查督导，同时继续做好坐班主任短期交流工作，夯实发展基础。

第三、遵守党纪国法，执行廉政纪律。支行领导小组通过组织观看学习廉政教育的系列短片和近期发生的金融大案要案，使广大干部职工深刻认识到遵守党纪国法的重要性和必要性，督促我行员工牢固树立合规经营的工作理念，促进支行各项工作的有效发展。

通过这次“合规管理”的学习活动，使农发行汉口支行员工牢固起了树立三种理念。一是树立起了"尽职免责、失职追责"理念。通过学习，让每位干部职工认识自己的岗位、认识自己的业务、认识自己的责任。二是牢固树立了"合规创造价值"理念。使我们认识到加强合规管理是提高我行核心竞争力，创造一流经营业绩和声誉价值的源泉，而违法违纪违规可能使单位和个人遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。三是树立了"主动合规"理念。要通过学习教育，准确理解规章制度的要求并转化为自觉行动，使依法合规经营和合规操作成为我行业务经营活动的基本思维方法。