综合监控工作总结系列三篇。
一寸光阴一寸金，时间流逝得飞快，这阶段的工作即将收官，是时候静下心来写一份工作总结了，我们应该要不断总结自己的为人处事,提高自身修养，如何才能写好一篇总结呢？经过搜索整理，小编为你呈现“综合监控工作总结系列三篇”，更多信息请继续关注我们的网站。
综合监控工作总结 篇1
综合监控工作是一个非常重要的部门，它负责监测和管理各种系统和设备。在这篇文章中，我将详细介绍综合监控工作，并描述我在这个领域的经验和总结。
综合监控工作涉及到监测和管理各种系统和设备。这些系统和设备包括但不限于安全摄像头、门禁系统、消防报警器、气体检测器等。我们的主要目标是确保这些设备正常运行，并监测任何潜在的问题或突发事件。综合监控工作还涉及到数据分析和报告，以便我们能够及时采取措施来应对任何可能的风险。
在我的经验中，综合监控工作是一个非常关键和紧张的职位。我们需要保持高度警惕，时刻关注系统的运行情况。这需要良好的注意力和专注力，确保我们不会错过任何重要的细节。我们还需要具备出色的问题解决能力和快速反应的能力，以便在出现任何问题或紧急情况时能够迅速采取行动。
在进行综合监控工作时，我发现制定有效的监控计划和流程是至关重要的。这包括对每个系统的定期维护和检查，以确保其正常运行。我们还需要建立紧急响应计划，以便在紧急情况下能够快速、高效地应对。我还发现与其他部门和团队之间的良好沟通非常重要。只有通过有效的沟通和协调合作，我们才能更好地应对各种挑战和问题。
在综合监控工作中，我还学到了许多关于团队合作和领导能力的重要性。作为一个监控团队的一员，我们需要密切合作，相互支持和协作。我们需要分工合作，确保所有系统都得到适当的监控和管理。作为一名领导者，我还需要能够有效地指导和管理团队成员，确保他们达到最佳的工作效果。
尽管综合监控工作可能会带来一些压力和挑战，但我认为它是一项非常有意义和值得的工作。通过综合监控工作，我们能够提供一个安全和可靠的环境，确保人们的安全和福祉。我们可以预防并处理各种问题和风险，以保护财产和人员的安全。这种责任感和成就感是无法用言语表达的。
综合监控工作要求我们始终保持专业和敬业的态度。我们需要不断学习和更新我们的知识，以应对不断变化的技术和风险。我们需要灵活适应各种情况，并能够从中汲取经验和教训。最重要的是，我们需要时刻保持对工作的热情和动力，以便能够充分发挥我们的能力和潜力。
综合监控工作是一个非常具有挑战性和令人满足的职业。通过我在这个领域的经验和总结，我相信综合监控工作将继续发展壮大，并在未来为社会做出更大的贡献。我将继续努力提高自己的能力和技术，为综合监控工作做出更多的贡献。
综合监控工作总结 篇2
在现代社会中，综合监控工作已经成为一个不可或缺的部分。随着科技的发展和社会的进步，人们对于公共安全和信息保护的需求也越来越高。综合监控工作扮演着至关重要的角色，能够有效地保护个人和社会的安全。
综合监控工作包含了多个方面，包括视频监控、数据监测和防范措施等。视频监控是一项广泛使用的工具，通过在公共场所和关键区域安装摄像头，能够实时监测和记录周围环境。视频监控可以通过红外技术和运动检测等功能，自动发现并报警异常情况，及时采取措施，减少潜在风险。数据监测方面，通过收集和分析各类数据，可以及时发现异常情况，提高决策的准确性。同时，综合监控还配备了多项防范措施，如消防系统、入侵报警系统和电子巡更系统等，能够及时响应突发事件，确保公共安全。
综合监控工作实施起来，需要多个环节的协调和配合。需要进行规划和设计，针对具体的需求和环境，制定合理的监控方案。规划包括了设备选型、布局安排和维护计划等。需要进行设备的选购和安装调试，确保系统的正常运行。同时，为了提高监控的效果，需要配备专业的操作人员，掌握监控系统的使用和数据分析。对于某些关键区域，还需要加强巡逻和巡查工作，增加政府和企事业单位的配合，形成合力。监控系统的维护和保养也是一个重要的环节，定期检查和维修设备，确保系统的稳定性和可靠性。
通过综合监控工作的实施，我们可以取得一系列显著的成果。可以提高公共安全和治安环境，减少各类违法犯罪行为。通过视频监控和防范措施的配合，可以迅速发现和处置潜在风险，确保人民的生命和财产安全。可以提高工作效率和准确性。通过数据监测和分析，可以及时发现问题和瓶颈，优化工作流程，提高决策的科学性和准确性。综合监控工作还可以提供重要的证据和线索，用于司法审查和事故调查，维护社会正义和公平。
在实施综合监控工作时，也存在一些挑战和问题。隐私与安全问题是监控工作亟需解决的难题。在收集和使用个人信息时，需要遵循相关法律法规，确保个人隐私的保护。同时，监控系统也需要防范黑客攻击和不法侵入，保证数据的安全性和完整性。成本与效益之间的平衡是综合监控工作亟待解决的问题。大规模的监控系统需要投入大量的资金和人力，而成果的产出往往难以直接量化，需要进行综合评估和比较。在使用和维护监控系统时，也需要提高操作人员的专业素养和技能水平，确保系统的正常运行。
综合监控工作在保护公共安全和信息安全方面，发挥着重要的作用。通过视频监控、数据监测和防范措施等手段，能够提高保障的有效性和准确性。在实施过程中，也面临着隐私保护、成本效益和技术应用等一系列挑战。因此，我们需要在加强监控工作的同时，注重法制化建设和技术创新，确保公共安全和信息保护的兼顾，并不断优化和完善综合监控工作的运行机制和管理模式。只有这样，我们才能更好地维护公共秩序和社会稳定，促进社会的健康发展。
综合监控工作总结 篇3
近年来，随着科技的不断发展，企业的信息化程度日益提高，各种大数据、云计算等技术的应用也越来越广泛。在这样的背景下，综合监控工作的重要性愈发凸显。针对企业的各个部门、环节以及系统的安全与稳定，综合监控工作能够全面覆盖，在故障预警、风险管理等方面发挥着至关重要的作用。本文将针对综合监控工作进行详细的总结。
综合监控工作能够在各个层面上实现全面监控。从底层的硬件设备到上层的应用系统，综合监控工作能够跨越层级，全方位地监测和管理。在硬件设备层面，通过使用监控系统，能够实时监测设备的运行状况、温度、湿度等参数，及时发现设备故障、老化等情况。在网络层面，监控系统能够捕获网络流量、分析网络性能，确保网络的安全稳定。在应用系统层面，通过监控系统，能够监测系统的运行状态、性能指标，预测潜在的问题，并及时采取措施进行优化。综合监控工作将这些环节有机地结合起来，保证了整个信息系统的运行安全和稳定性。
综合监控工作可以及时发现和解决故障问题。在综合监控系统的支持下，管理员能够监测各个设备、网络和系统的运行状态。当出现故障时，监控系统能够及时发送警报信息，管理员可以通过警报信息来了解故障的具体情况，并采取相应的措施进行处理。例如，当某个服务器出现问题时，一方面管理员可以立即获取到服务器的故障信息，并可以通过远程访问对服务器进行维护；另一方面，监控系统也可以按照预设的规则进行自动处理，例如自动切换备用服务器，从而最大限度地减少故障对业务的影响。综合监控工作使得故障的发现和处理变得更加快速高效。
综合监控工作对于风险管理也起到了重要的作用。企业在日常运营中面临各种风险，例如信息泄露、系统遭到黑客攻击等。通过建立综合监控系统，企业能够对各个层面的风险进行及时识别和评估。对于潜在的风险，综合监控工作能够对其进行实时监测，捕获异常的行为，及时采取措施进行防范。同时，综合监控工作还能够为企业提供风险评估报告，为企业的风险管理提供科学依据。综合监控工作的建立和实施，能够有效减少企业面临的风险，提升企业的竞争力。
综合监控工作能够为企业提供决策支持。通过对各个部门、环节和系统的综合监控，管理员可以获取到各种数据和指标，通过数据分析和统计，为企业的决策提供科学依据。例如，通过对系统的运行情况进行监测，管理员可以掌握系统的稳定性和性能状况，从而决定是否进行系统升级；通过对网络流量的监控，管理员可以了解业务的繁忙时段和闲置时段，从而优化资源配置。综合监控工作为企业的战略决策提供了重要的参考。
综合监控工作的重要性不可忽视。通过全面监控、及时故障处理、风险管理和决策支持等方面的工作，综合监控工作能够帮助企业实现运行的安全和稳定，并为企业的发展提供支持。随着科技的不断进步，综合监控工作也会不断演进和完善，为企业带来更多的便利和价值。综合监控工作的总结，对于提高企业的信息化程度和管理水平具有重要意义。
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内控与合规自查报告(系列10篇)
绝大多数成功的人都离不开辛苦付出的实践，为了让下次工作更好的完成，报告是一定会接触的。报告可以从哪些方面写好呢？如果您对此类话题感兴趣编辑建议您阅读一下内控与合规自查报告，欢迎大家阅读，希望对大家有所帮助！
内控与合规自查报告(篇1)
为贯彻落实年银监局对我市行信贷业务的专项治理工作。我行信贷人员积极开展学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、自查情况与总体评价
1、通过自查我行全体信贷人员都能够合规操作、顾全大局，不为眼前利益所动，站在我行与客户的角度去想问题、做工作。、不计较个人得失，办理信贷业务时恪守原则，不怕吃苦，勇于奉献。、能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到干一行、爱一行、专一行，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信贷人员。
2、恪守规章制度能够按照国家金融法令，有关法规制度和我行信贷管理条例，具体办理信贷的相关业务，严格遵守信贷员八不准和十严禁。在办理信贷业务的过程中，严格按规章制度进行贷款调查、审查审批，无违规放贷行为。对于调查中存在的风险隐患，也认真分析加以讨论，尽可能规避风险。对于贷后检查中发现存在问题的，及时加以关注，防控不良。
二、自查发现存在的问题、学习信贷业务不够深入，因我行为新开办信贷业务网点，信贷员均为新培训上岗员工，实践经验不足，在信贷业务的发展和产品的认知方面不够深入，对客户的风险把控能力不足。、工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。、工作缺乏创新，按部就班;许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭主观。
四、下一步改进措施和有关建议在以后的信贷工作中，我要兢兢业业，时刻保持清醒头脑，思想上不能有任何的懈怠，踏踏实实工作，老老实实做人。通过这次对个人存在问题的剖析，我的思想受到了洗礼，得到了净化，在以后的工作中我一定会做好每一件事，努力争当一名优秀的信贷员。
今后的努力方向。一是始终坚持抓信贷业务学习，不断为自己充电。二是进一步提高风险防控意识和自我防范能力，警惕各种腐败思想的侵蚀。三是坚持按章办事，努力执行好各项规章制度，把制度落实到实处。在发展贷款业务的同时，防控好贷款的不良和逾期。
内控与合规自查报告(篇2)
根据省联社X信联发〔20xx〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发20xx年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：
一、自身行为
本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作
针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作
我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防
尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。
通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。
内控与合规自查报告(篇3)
邮储银行内控合规自查报告
邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。下面是的邮储银行内控合规自查报告范文，欢迎阅读参考! 合规风险是信合信用风险、道德风险、操作风险的首要配伍。合规是信合稳健运行的内在要求。大多银行为减少违规主要采取了两个努力方向。一个是改造流程与强化管理的方向，另一个是建立全员合规文化的方向，使合规行为成为全员的自觉行动
一、合规文化是以“合规为荣、违规为耻”的一种集体荣辱观。它的运作机制是让大脑的犒赏情绪与惩罚情绪对合规行为的结合。即让合规与犒赏情绪绑定，这样，合规行为就会使人感到一种愉悦，人们称它为荣誉感;同时让违规行为与惩罚情绪绑定，这样，违规行为会感使人到一种难受，人们称它为耻辱感。人们提倡什么，唾弃什么，就是对正面情绪与负面情绪的分配的过程，这种自然的结合即为文化本源。情绪经过人为的干预重新与推崇的事件相结合，即为文化建设。
二、违规经营和违规操作屡禁不止的原因与传统文化 * 有关。文化建设的优点是文化一旦建立就有相对的稳定性，难点是合规文化面临着传统文化的挑战。当合规犒赏情绪遭遇亲情、友情的犒赏情绪时，往往前者不敌后者，就在寻求两全其美之策时，违规也就悄然而至。因此，合规文化建设与传统文化之间常常会有遭遇战。在开展合规文化建设的时环境尤为重要。
三。规范的治理结构是合规文化生存的“环境土壤” 监督者要给经营者制造压力。压力的最好是机构内部的实时监督
监督者要受到重托才能充当守望者。那么又怎样防止监督者自身去指使下层违规呢?监督者同样需要一种情绪支撑，这就是信任、荣誉感，它需要给予重托来建立。给予每一聘任级的聘任权才能建立重托，进而激发信任感、荣誉感，实现一个代表的职责。而相互制衡的机制是既没有信任也没有压力的工作环境，它是导致现实中不忠实的主要原因。
环境能激发人的情感和能力。人的综合素质是关键的，另一个关键因素就是环境。人们有这样的经验，当人们来到一个特别美丽、洁净而又规范的旅游景点时，就会出现自觉维护，不乱扔垃圾的现象。这时不是说一个人的素质马上得到了提高，而是环境激发的情感提高了人的精神境界。
四、人之所以能够担当不同的角色，是因为不同情绪能够灵活。角色理论告诉我们，一个人在同一个范畴内不能担当两种不同的角色，它就是情绪侧抑制作用。否则就会造成角色冲突和角色暧昧。培植合规文化的土壤环境对监督者来说，就是要制造一个守望者的单一职能，接受上级领导的重托，受到高峰体验，这样才能够像救援队一样奋不顾身;对基层工作者来说就是受内部监督者接受实时监督，这样相当于上级领导常驻，保持常年的一定压力。只有规范的治理结构，才能抵御传统文化的回潮，改善合规文化所需的生存条件。因此，建立银信合全员合规文化的重要环节是要改良合规“土壤环境”。 根据省行开展“人人遵章、全行整改”的 * 活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次 * 活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次 * 活动的意义和重要性。
作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。
一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念
加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。版权声明:依法合规建设学习心得由中国人才指南网原创首发，作者:绩东一分理处周豪恩,未经授权禁止用作商业用途，转载。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
二、建立建全各项规章制度，加强内控管理 从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。
为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化，xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”，当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面，就如何提高银行效益，降低金融风险，我谈几点粗浅见解。
一、正视问题，构建金融合规管理体系。
邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特点，但距离现代商业银行的要求还有不小的差距: 一是风险意识淡薄。经营银行就是经营风险，任何金融业务都有风险，只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效释。
二是不合规的现象较为严重。无数案例表明，当前邮政金融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点，莫过于前台操作中存在的问题和隐患，出现于工作人员责任意识、风险意识、合规意识不强，不按流程办事、不按规定作业，引发了各种各样的事件和案件。
三是一、二级条线风险防范流于形式。前台本身没有很好地执行落实制度和规定，出现差错和问题没有及时整改，老问题老现象重复发生;业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进行针对性地检查、督促、整改、落实。
四是针对发现的问题进行整改落实不够。尤其是在对二级支行二类网点和代理网点的管控上，出现了一些真空现象。针对这些差距应该采取积极的对策和措施: 一是建立条线的合规风险防控体系，各部门、各业务线、各网点都要有明晰的操作流程和风险揭示以及对应的措施和办法; 二是建立“三条线”的合规防控体系:一条是前、后台业务操作的自我检查、及时整改责任体系;第二条是业务部门对前、后台业务的监督、检查，指导、帮促整改的体系，第三条是专职稽查 * 门履职体系的进一步完善; 三是加大对合规风险防控的考核，将责、权、利捆绑在一起，按照银监会提出“赔罚、走人、移送”的原则，实行业务线、管理线“双线”问责，上追两级。四是银企密切配合，按照家有关法规，谁受益谁担责的原则，银企双方都应承担起管理的责任，而不仅仅是某一方面的责任，不仅不能削弱管理的职能，还要充实稽查检查的人员，为稽查检查提供有力的支撑和保障。如此，邮政金融业务才会逐步走上规范化的轨道。
二、建章立制，构建金融合规制度体系。
银行号称三铁 :“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的，我们的邮政银行，在金融业务发展上也应该是这样。
1、建立健全各项制度。必须对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，相关部门应进行专门研究，及时制订或修订;对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，要认真研究，及时解决。目前省分行建立的83项制度，就是我们工作的依据和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83项制度中去寻找答案。
2、认真执行各项制度。就柜员而言，要从自己做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行检查，落实检查要求。就网点负责人而言，要按照要求和频次加强现场和非现场的监控，定期和不定期地进行稽查检查。此外，特别要严格检查双人临柜、双人管库、双人押运、双线核算、双人复核;支票印鉴分管、钱账分管、章证分管的“五双三分管”制度、三级密码权限制度、大额核保制度、日终互盘制度、缴协款制度、atm机管理制度、异常情况报告制度、网点“人离机退、章证入柜上锁” 等制度的执行情况。做到相互制约，相互监督。
3、触犯制度严惩不怠。要在全行员工中灌输制度就是高压线，谁踩了这根线，谁就要受到惩罚。特别是要经常对“十种人”( 涉嫌“黄、赌、毒”的人员、经商办企业的人员、大额资金炒股的人员、个人负债严重的人员、无故经常不上班的人员、交友混乱的人员、有犯罪前科的人员、累查累犯的人员、贷款收受回扣的人员、热衷高消费的人员)进行风险管控和排查，对有章不循的员工，要将其调离原岗位，并严肃处理。推行管理问责制，建立对违规违纪事项的举报制度，做到约束和激励并举。
内容仅供参考
内控与合规自查报告(篇4)
银行内控合规自查报告
2012年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学习
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施
我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空 1
白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。
四、积极开展今年的各项风险排查工作
根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
（一）公司条线
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的.标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
（二）个金条线
1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。
2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对2017年8月至2012年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。
（三）监察及法律合规方面
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理 2
文化，规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
3
银行内控与合规自查报告2017-05-09 16:12 | #2楼
根据省联社X信联发〔2017〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发2017年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：
一、自身行为
本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作
针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作
我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防
尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。
通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。
车X分理处 XX
二零一四年六月二十二日
内控与合规自查报告(篇5)
内控与合规自查报告
根据省联社X信联发〔xx〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发xx年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：
一、自身行为
本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作
针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作
我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。
通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。
车X分理处 XX 二零一四年六月二十二日
内控与合规自查报告(篇6)
内控合规自查报告
【篇1：内控与合规自查报告】
内控与合规自查报告
根据省联社x信联发〔xx〕91号文件的要求，我认真学习了《x信联发xx年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：
一、自身行为
本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作
针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作
我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防
尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。
车x分理处 xx
二零一四年六月二十二日
【篇2：银行合规风险自查报告】
合规风险自查报告
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意
识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了 严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程
按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办
法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位
和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作
自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进
行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外
账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业
务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整
改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业
务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作
岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及
时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再
出现类似问题。
自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要
求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电
话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务
素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共
赢”。
通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范
健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极
参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素
质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务
操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线
柜员的实际操作能力。
全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规 保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机
制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体 系”做足准备。
四．整改措施及今后工作思路
今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开
展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业
务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违
规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更
加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习sc6000系统业务风险要点、业务
流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技
能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建
设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范
我社内部操作风险。
（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职
业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期
排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作
风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真
正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员
工风险防范意识和防范能力。
（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐
务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
【篇3：内控制度自查报告】
xx年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管
理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发
内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程
施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工
程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析
（一）反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮
箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（二）财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。3、发票管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定
属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴
没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零
采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工
等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。
其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有
起到考核的激励作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序与控制方面
1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。
每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处
理情况的监督。
（二）财务管理方面
1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。
2.为了发票使用安全建议购买保险柜。
（三）人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣
传。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。xx有限公司
xx年6月29日篇2：内控执行自查报告内控制度执行自查整改报告 ********
xx年**月**日 内控制度执行自查整改报告 按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。
组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下： 一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等
进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。
二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性
进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。
三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位
时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定
办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出
了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。
四、建议加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制
度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。*******
xx年**月**日篇3：内部管理制度自查自纠报告 中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部 内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局：我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?xx?662
号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部
管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：
一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理
制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求
对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规 范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德
为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公
告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上
分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充
分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。
在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从
而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印
章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类
印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进
行领用登记及管理。
在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复
核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及
客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证
券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复
核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产 变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均
留痕。
三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公
司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提
示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。
四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技
术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操 作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。
五、我部于xx年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程
及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行
政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。特此报告。中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部
二0一二年二月二二日篇4：内部控制自查报告1卢氏县社会失业保险中心
关于内部控制情况的自查报告 按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：
一、制度建设方面。
（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失
业保险内部控制决策工作。（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面
（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参
保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。
（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失
业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指
定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面
（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理
制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章
制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。
（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业
保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。
（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账
款、帐单相符，确保了基金的安全运行。
四、信息系统运行方面
（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维
护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据 库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。
五、监督管理方面
（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。
（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进
行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。
同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。
六、今后打算
卢氏县社会失业保险中心
二〇〇九年八月九日篇5：内控制度落实自查报告 关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接
到银党纪办【xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实
情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真
学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲
自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲
自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户
管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正
在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双 管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环
节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高
了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求
休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗
位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县
行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经
理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管
理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效
率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工
作中能够从严、从谨，并且 坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落
实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全
面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查
我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
内控与合规自查报告(篇7)
合规经营是办理信贷业务的基本要求，信用风险管理是确保我行信贷资产安全的有力保证。为此，我们所有的信贷经营活动都必须符合相关的法律法规、信贷政策和监管制度要求。近日，分行根据总行《关于开展小企业业务合规风险及信用风险检查的通知》的精神，结合自身实际情况，在辖内全面开展了小企业信贷业务专项自查。现就我行自查工作情况报告如下：
一、总体情况。
市分行领导高度重视此次自查工作，专门成立了由副行长任组长、风险主管参与指导，小企业中心、风险部等部门负责人为成员的工作小组，认真梳理年以来的各项信贷业务风险点、经营管理的薄弱环节，严格按照总行通知要求和相关业务制度规定逐户、逐个风险点进行认真排查。本次共检查了年月至今笔信贷业务，金额共万元，检查覆盖率达。针对检查出现的问题，我行采取了不放过的原则，明确责任，逐一落实核查、整改责任部门和责任人，并要求风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、整改措施不落实不放过，对存在的问题，进行全面整改，消除风险隐患，进一步提高了信贷经营管理水平。
三、下一步措施。
通过本次自查，信贷人员的合规意识得到了增强;屡查屡犯的顽症得到了整治;信贷基础管理的`薄弱环节得到了消除;风险管理能力得到了提高。为了促进小企业信贷业务健康快速发展，下一步我行将采取以下措施：
1、强化业务培训。信贷经营环境越来越复杂，风险管理的要求越来越高。只有不断提高客户经理的合规意识和风险意识，才能适应小企业信贷业务经营的管理要求。为此我行将强化培训，重点培训信贷业务知识、宏观政策、信贷政策和财务分析技术进一步提高信贷人员的风险意识，强化风险监测、风险预警和风险处理的能力。同时加强对信贷人员业务交流，使每一位客户经理都能明政策、知产品、用制度，实现小企业工厂标准化作业、规范化经营、动态化监控、精细化管理。
2、强化责任意识。认真贯彻总行颁布的《员工职业操作守则》，积极促进信贷人员依法办事、合规操作，使合规理念贯穿于业务经营活动始终，渗透到业务操作各个环节。只有不断加强信贷人员的责任意识，才能不断提高我行的精细化管理水平。
3、培育合规文化。合规经营是银行稳健运行的基本要求，也是防范金融案件的前提条件，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。培育合规文化，增强员工的风险防范意识、制度执行意识、尽职履责意识和自我保护意识，让合规的观念和意识渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造时时合规、事事合规的良好氛围。
4、加强贷后管理。针对小企业规模小、资金流动性变化快的特点，在贷后管理中要更加注重防范和控制风险。严格贷款三查制度，严格抵押担保手续，严格小企业准入和退出制度。强化动态监控与管理。如发现风险信息，立即预警，并及时采取防范、化解措施，确保信贷资金安全。
内控与合规自查报告(篇8)
中国工商银行股份有限公司江苏省扬州分行征文
题
目：
内控提升品质，合规创造价值 姓
名： 余加强 单
位： 仪征白沙支行
内控提升品质，合规创造价值
1 内部合规管理的主要内容
内部环境
内部环境是银行实施内部控制的基础，一般包括智力结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
风险评估
风险评估是银行及时识别、系统分析经营活动中与现实内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。银行开展风险评估，应当准确识别与现实目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。银行应根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策略，实现对风险的有效控制。
控制活动
控制活动是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。同时，银行应当建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。
信息与沟通
信息与沟通是银行及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在银行内部、银行与外部之间进行有效沟通。
银行应当利用信息技术出尽信息的集成与共享，充分发挥信息技术在信息与沟通中的作用，并加强对信息系统开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全、稳定运行。
银行应当建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。
内部监督
银行应当制定内部监督制度，明确内部审计机构和其他内部机构在内部监督中的职责权限，规范内部监督的程序、方法和要求，并制定内部控制缺陷认定标准，对监督过程中发现的内部控制缺陷，应当分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改的方案，采取适当的形式及时向董事会、监事会或者经理层报告。银行应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告。
2 我行当前内控合规的问题
内控观念认识有偏差。
商业银行内控机制作为一种自律行为，必然受内控观念影响和支配，而在实际工作中，对内控观念的认识存在许多偏差：一是许多人往往简单地认为内控机制就是各种规章制度的汇总，而忽视内控机制是业务运作过程中环环相扣、监督制约的一种动态机制；二是误解内控是对同事、员工的不信任；三是片面地理解业务开拓和内控的关系，认为内控严则业务损；四是误认为内控只是决策层和职能部门的职责，从而在思想上没有形成严格执制的意识。这种认识偏差必然导致在问题发生后只能采取事后补救的办法，从而违背内控机制事前控制的特点，埋下风险隐患。
内控机制不健全。
目前，我国商业银行的内控机制从总体上有了很大的进步，但实效性还不是很理想，突出表现在：一是制度贯彻不力。许多规章制度流于形式，抓落实的力度不够，遇到具体问题，灵活性讲得多，原则性讲得少。二是制度不完整。一些新业务和计算机业务的管理制度滞后，无法适应新业务的正常开展需要；一些新业务还没有制定出完善的操作程序和相应的制度，存在无章可循的空档。三是制度不系统。制度建设中重此轻彼，缺乏统一的考虑，影响了制度整体作用的发挥。四是制度条文不够严谨。
内控运行机制失调。
在实际工作中，业务主管部门既是业务活动的组织者，又是业务经营自身监督的责任者，这种对自己行为进行所谓的“自我监督”本身就不可靠。同时，银行内部各业务部门在具体行使监控职能时职责不明确，或政出多门、或相互推诿，不能形成协调和制约机制。
权力制约失衡。
突出表现在业务人员、管理人员的业务行为、决策行为、责任行为缺乏可操作的规范制度予以制约。一把手负责制的经营管理模式虽然有利于经营管理水平的提高，但由于权力没有受到约束，缺乏规范有效的监督机制，权责失衡，导致个别负责人越权行事、滥用职权、欺上瞒下、行贿受贿等不良现象发生，严重影响商业银行的稳健发展。
稽核部门监督职能弱化。
目前，各商业银行都实行了系统领导的稽核管理体制或者总稽核负责制，但稽核部门作为内部机构，地位不超脱，职能不独立，难以对领导决策失误造成的损失进行有效的监督，并且稽核部门对稽查出的问题不经领导同意就不能上报，不能独立作出决定。稽核监督的滞后性以及稽核手段落后，都影响了稽核监督功能的发挥。
3 对内控合规管理的几点建议 完善银行组织管理体系，创造良好的内控环境。
银行业应注重宏观金融背景之下，如何提升自身的风险管理能力的问题，创造良好的内控环境。根据《公司法》、《中华人民共和国商业银行法》的要求，实行董事会领导下的行长负责制，保证董事会是全行最高权力机构，切实发挥董事会在银行发展方向、重大业务决策和宏观管理方面的职能作用。在此基础上，改革商业银行现行的内部稽核体制，实行对总行法人负责的内部稽核制度，加强总行对稽核工作的垂直领导。
加强岗位内部控制机制建设，实现岗位间的监督制约。
一是按照责任分离、相互制约的原则建立会计岗位责任制，坚持现金、有价单证保管与账务记录相分离，重要空白凭证保管与使用相分离，账务收支审批与会计核算相分离，呆账准备金的确认与销核相分离，账务处理与后续稽核相分离的准则，按照会计制度、业务性质和合理负担的要求设置记账、复核、事后监督等岗位，明确每个岗位的职责和权限，并相互制衡。严禁会计人员一人从事两个以上重要岗位的工作和越岗越权处理业务。二是按照每一项业务至少必须有两个岗位或两人以上参与记录、核算和管理的要求，明确各岗位或员工在业务操作中的责权划分，按各自的工作性质、权限承担相应的工作责任；三是加强业务操作的事后检查，每项业务要求有一名业务主管或专门岗位对该项业务处理的整个流程进行综合把关和全过程的检查，确保各岗位按职责要求正确处理同一业务，发现问题，及时纠正。
健全银行内部责任机制，保证资产运用的安全性和盈利性。
一方面要解决好银行内部审批程序和分段授权问题，防止分支机构权力过大，资产风险不易控制。另一方面狠抓内部岗位责任的落实。建立会计内部控制负责制，主管会计的副行长向行长负责，应定期检查会计工作；会计主管对主管行长负责，具体组织和管理各项会计工作，监督各项规章制度的落实，处理重要会计事项，定期抽查重要会计业务，发现问题及时解决，定期向主管行长汇报工作，但不参与具体事务；一般会计人员对会计主管负责，执行各项会计制度和操作规程，履行所承担职责；下级行对上级行负责，并接受总机构的监督和指导。
加强银行内控电子化管理，保障银行业务的正常运行。
银行业务的日益现代化，要求银行内控手段更加有效率、更加安全可靠。而我国银行业目前还未形成一套有效的内部电子监管系统和电子网络系统，影响了内控的质量和效率，有必要在银行电脑内部控制方面继续完善。
加强业务岗位的交叉检查，防范员工舞弊行为。
交叉检查是银行实施内部控制、防范员工舞弊行为的一个基本措施，也是银行会计控制体系和业务分工设计的基本出发点，因此要正确应用交叉检查原则，实行行内岗位轮换制和员工年假制等，使银行每个人、每项业务都处于被监督、被检查范围之内。
创建重视知识和人才的机制。
首先，改革银行用人制度。在引入竞争机制，实行平等、公开的竞聘上岗的制度的基础上，进一步完善企业人才等级制度。管理者要知人善任，创造让优秀创新人才脱颖而出人才机制，让相应才能的人才处于相应的能级岗位，注意发现和使用那些具有信息意识、竞争意识、风险意识、创新能力、管理能力和公关能力的一批人，要扬长避短，量才为用，使人才配备尽量合理化，这是留住人才的有效措施之一，也是优化人才配置，提高银行业风险防范水平的必备条件。其次，创造良好的吸引人才的环境。如工资待遇、奖金制度、职位聘任、岗位责任制、成果评定与奖励等整套政策和办法，千方百计吸引优秀人才从事银行工作，成为企业学术带头人、业务骨干和管理创新骨干。第三，加大人才投资力度。采取送出去和请进来的办法，加强员工再教育和再培训，促进员工知识更新，使其逐步成为新型的创新型和风险管理型人才。
内控与合规自查报告(篇9)
根据省联社x信联发〔20xx〕91号文件的要求，我认真学习了《x信联发20xx年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：
一、自身行为
本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作
针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。
不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作
我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。
xx分理处
二零xx年六月二十二日
内控与合规自查报告(篇10)
古代商鞅立木为信，确保了新法的顺利实施；包公刚正执法，促进了北宋的纲纪严明；人民解放军的三大纪律、八项注意，赢得了群众的全力支持，取得了抗战的胜利。作为国有控股四大银行之一的中国银行，秉承着“追求卓越，诚信，绩效，责任，创新，和谐”的核心价值观，走过了百年辉煌，作为承载这荣耀的基石，内控和合规对于银行业的发展有着举足轻重的作用。
内控、合规是风险管理的要求，是银行工作者永恒的准绳。对于银行业而言，就是要使我们所有的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。对于遵法守纪的员工，合规是一扇屏障，他们的利益在合规的屏障下得到保护；而对于违规操作的人，合规更是一条粗大的锁链，使他们无法在这个社会中胡作非为。合规文化建设，就是要告诫我们，无论身处哪个岗位，负责何种工作，都不能没有法律的约束，无论何时何地都不能脱离制度的规范。一个企业要持续的经营下去，风险控制便也要持续下去，尤其是银行业，更要把风险控制做好。所以对一线员工的而言,学习和遵守《双十禁》和《八不得》也是我们首先要做到的。
最近通过认真学习文件，我更进一步认识到依法合规操作的必要性和紧迫性，深刻认识到违规操作导致高发案件的危害性。作为一名综合柜员，银行业的“双十禁”和银监会的“八不得”是合规操作的基础，也是我们必须遵守的制度。现就此次内控与合规的学习心得总结出以下几点，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。
一、学习相关制度内容，增强依法合规操作的理念。
身为一名银行员工，加强自身对法律法规、规章制度的学习，提高风险防范意识是从源头上杜绝违规违章行为的重要方法。银行本身就是高风险行业，在获得的利润的同时也面临着巨大的风险，如果风险不注意控制，那么很可能对企业的发展甚至生存造成不可估量的影响，从而也阻碍我们自身的前途、发展，甚至生活生存，所以我们必须把风险防范摆在重要的位置上。从自身的岗位做起，自觉遵守银行的“铁算盘”、“铁规章”“铁账本”、《双十禁》和银监会的《八不得》中对于综合柜员的基本要求，严禁违规代客保管存单、折、卡、证等；严禁使用他人名章业务印章、有价单证；不得以各种形式参加非法集资活动；不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财等等，抵制各种违纪、违规、违章行为，珍惜自己的职业生涯。视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。因此要切实防范金融风险，就必须注意加强平时法律法规的学习，通过警示教育，提高法律合规意识，打牢思想防线。
二、坚决执行各项规章制度，从自身做起，增强规章制度的执行。
我认为作为银行服务窗口的员工应从小事做起，一点一滴，合规操作。在一个风险无时不在的行业中，无规矩不成方圆。我会坚守规章制度，熟悉各项业务流程，做到防范风险，人人有责，合规操作，从我做起。工作处处有风险，谨慎认真最重要。作为一名前台员工，我深深的感受到合规操作的重要性，我们一定要在自己的职责与权限范围内办理每一笔业务，认真做好每一件事，慎重对待每一笔业务，牢记“客户至上”、“以客户为中心”的宗旨，严格按照规范化服务的标准来对待每一位客户。比如在实际工作中，我们经常会遇到开户资料不全的客户要求开户，不能支取现金的客户想违规提现，票据要素不全的要办理结算，要求柜员帮忙保管存折、存单凭证等现象，对于这些现实生活中经常遇到的情况，我们要在保证合规的前提下为客户提供服务，这就需要提高与客户沟通的技巧和提供多种解决方案的能力，在客户的要求不符合银行规章制度的时候，我们不能直截了当地回答“不”，而是要用良好的态度和合理的解释向客户说明不能办理的原因，在防范风险的同时依然提供了优质服务。
三、持续不断学习，做到与时俱进
银行法律法规和规章制度的学习不是一蹴而蹴的，关键要靠长期的学习和积累，要养成长期学习的习惯。要将学习与实践结合起来，学以致用，持之以恒。运用到工作中去，严格按照规定办理每一笔业务,每一次盖章，每一次签退，甚至与客户的言行都做到有据可依，严格要求自己，养成严谨的工作作风，只有这样，企业和个人才有发展的动力。与此同时，要通过典型案例剖析，运用反面的教训警醒人，不断提高综合柜员遵守法律法规的自觉性。只有这样才能加深理解，并能在工作中自觉做到不违章、不违纪，并自觉做一名遵纪守法，遵章守纪的合格员工。
四、廉洁自律，严格要求自己
由于我们是刚刚步入银行业的新人，对规章制度理解不够全面，只抱着努力做好工作、遵守纪律的想法，而忽视了对规章制度和相关法律法规的学习，时间长了可能会产生一些自由散漫的思想，导致违规违纪的情况发生。通过这次《双十禁》和《八不得》的学习，使我深刻认识到，不学习法律法规的有关条文，不熟悉规章制度对各环节的具体要求，就不可能做到很好地遵守规章制度，也不可能成为一名合格的中行员工。因此，掌握法律法规基本知识，学好内部的各项规章制度，对我们的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。
“合规成习惯，业务少风险”。让我们从现在做起，把爱岗敬业当成习惯，把合规操作常留心间。做平凡岗位上的专家，做合规文化的践行者。
2023数控报告(系列4篇)
按理说，经历过总有感悟和收获，无论是生活中，还是工作中。报告十分的重要，编写报告，可以为下阶段的工作确立合理的目标和方向，相信许多人会觉得报告很难写吧？为您呈现的“数控报告”，希望这份报告对你的职业发展有所启示！
数控报告(篇1)
数控技术专业论证报告
在发达国家中，数控机床已经大量普遍使用。我国制造业与国际先进工业国家相比存在着很大的差距，机床数控化率还不到2％对于目前我国现有的有限数量的数控机床(大部分为进口产品)也未能充分利用。原因是多方面的，数控人才的缺少无疑是主要原因之一，由于数控技术是最典型的、应用最广，我国迫切需要大量的从研究开发到使用维修的各个层次的技术人才。加入世贸组织后，中国正在逐步变成“世界制造中心”。为了增强竞争能力，中国制造业开始广泛使用先进的数控技术。同时，劳动力市场出现数控技术应用型人才的严重短缺，媒体不断呼吁“高薪难聘高素质的数控技工”。数控人才的严重短缺成为全社会普遍关注的热点问题，这已引起中央领导同志的关注，教育部、劳动与社会保障部等政府部门正在积极采取措施，加强数控技术应用型人才的培养。
一、行业需求
中国目前需要；大量数控人才，数控人才的需求主要集中在以下的企业和地区：
1、国有大中型企业，特别是目前经济效益较好的军工企业和国家重大装备制造企业．军工制造业是我国数控技术的主要应用对象，杭州发电设备厂用6000元月薪招不到数控操作工。
2、随着民营经济的飞速发展，我国沿海经济发达地区(如 1
广东，浙江、江苏、山东)，数控人才更是供不应求，主要集中在模具制造企业和汽车零部件制造企业。具有数控知识的模具技工的年薪已开到了30万元，超过了“博士”。
二、申办数控专业专业的可行性
目前，市场对数控人才的需求有以下三个层次，所需掌握的知识结构也各不同：
一、金领层(数控通才)
精通数控编程员、数控操作技工和数控维护、维修人员所需掌握的综合知识，并在实际工作中积累了大量实际经验，知识面广，能自行完成数控系统的选型、数控机床机械结构设计和电气系统的设计、安装、调试和维修，独立完成机床的数控化改造。适合于担任企业的技术负责人或机床厂数控机床产品开发的机电设计主管。
二、银领层
1、数控编程员：掌握数控加工工艺知识和数控机床的操作，掌握复杂模具的设计和制造专业知识，熟练掌握二维CAD／CAM软件如UG、Pro/E、Mastercam等，熟练掌握数控手工和自动编程技术。数控编程员应具有较强的软件应用能力。适合作为工厂设计处和工艺处的数控编程员。此类人员需求量大，尤其在模具行业非常受欢迎，待遇也较高。
2、数控机床维护人员：熟悉各种数控系统的特点、软硬件结构，掌握数控机床的操作与编程，能进行PLC和参数设置。
清楚数控机床的机械结构和机电联调。精通数控机床的机械和电气维修。适合作为工厂设备处工程技术人员。此类人员需求量相对少一些，但培养此类人员非常不易，知识结构要求很广，适应与数控相关的工作能力强，需要大量实际经验的积累，目前非常缺乏，其待遇也较高。
三、灰领层
数控机床操作技工：精通机械加工和数控加工：工艺知识，熟练掌握数控机床的操作和手工编程，了解自动编程和数控机床的简单维修。此类人员市场需求量大，适合作为车间的数控机床操作技工。调研数据表明，企业现有数控技术人才中，依靠企业自身力量培养提高的占36.26%，而直接从学校招收的学生占48.3%，从社会招聘占15.44%。这说明：
1.职业院校学历教育培养的数控人才还很难完全满足企业的需要。刚走出校门的毕业生，具有不同程度的英语、计算机应用、机械和电气基础理论知识和一定的动手能力，但由于在校期间难以积累工艺经验，实际动手能力差，难以满足企业对数控人才的要求。
2.数控人才的培养并非高不可攀，企业可以依靠自身力量从普通机床操作工中培养。这就要求职业院校进一步拓展办学功能，加强校企合作，根据企业用人“订单”培养人才，也要企业职工提供在岗、转岗数控技术培训。
数控技术是制造业实现自动化、柔性化、集成化生产的基础；数控技术的应用是提高制造业的产品质量和劳动生产率必不可少的重要手段；数控机床是国防工业现代化的重要战略装备，是关系到国家战略地位和体现国家综合国力水平的重要标志。专家们预言:二十一世纪机械制造业的竞争，其实质是数控技术的竞争。
综上分析，我院开设数控技术专业是可行性的。
许昌电气职业学院
2010年10月
数控报告(篇2)
实验名称：
典型零件编程与基本操作
姓 名：学 号： 09020146X54学 院： 机械工程与自动化学院 专 业：机械设计制造及其自动化所在系： 机械工程系
20xx年11月
（一）数控车床典型零件编程与基本操作
一、实验内容
加工如图所示的零件：
下面以加工如图1-1所示零件为例说明FANUC车床的操作方法。采用外圆加工方式，选取刀尖半径0.8，刀具长度60， D号刀片，J型刀柄。
图1-1 实例加工结果样图
加工应选择直径130mm，高为200圆柱型毛坯。
二、加工路线说明及源程序清单
程序如下： O01 N10G54 N20T0101 N30S100M03
N40X135.Z5. N50G71U2.R0.5;
N60G71P70Q170U1.W0.5F100 N70G01X20. N80W-24. N90X25. N100X30.W-16. N110X36. N120W-15. N130X40. N140W-30. N150X60. N160W-15. N170X65.;
N175G70P70Q170; N180T0100; N190X80.Z0; N370M30
三、实验过程
打开“开始”菜单，在“程序/数控加工仿真系统/”中选择“数控加工仿真系统”点击，进入系统，点击“快速登录”进入系统主界面。
（1）选择机床 点击菜单“机床/选择机床”，在选择机床对话框中控制系统选择FANUC，机床类型选择车床并按“确定”按钮，此时界面如图1-2所示。
图1-2 “数控加工仿真系统”软件界面
（2）机床回零
如图1-3所示，在操作面板的MODE旋钮位置点击鼠标左键，将旋钮拨到REF档，再点击
加号按钮，此时X轴将回零，相应操作面板上X轴的指示灯亮，同时CRT
上的X坐标发生变化；再用鼠标右键点击XZ轴切换旋钮，左键点击加号按钮，可以将Z轴回零，此时CRT和操作面板上的指示灯如图1-4所示。
图1-3 操作面板上的MODE旋钮图1-4 操作面板上的指示灯
（3）安装零件
点击菜单“零件/定义毛坯”，在定义毛坯对话框中可改写零件尺寸高和直径，按确定按钮。点击菜单“零件/放置零件”，在选择零件对话框中，选取名称为“毛坯1”的零件，并按确定按钮，界面上出现控制零件移动的面板，可以用其移动零件，此时点击面板上的退出按钮，关闭该面板，此时机床如图1-5 所示，零件已放置在机床工作台面上。
图1-5 移动零件面板及机床上的零件
（4）输入NC程序
数控程序可以通过记事本或写字板等编辑软件输入并保存为文本格式文件，也可直接用FANUC系统的MDI键盘输入。此处假设已编辑了NC程序文件“fanucturndocu.nc”。(注意文件不要保存在桌面上)
将操作面板的MODE旋钮切换到DNC方式。点击菜单“机床/DNC传送”，打开文件对话框，选取文件“fanucturndocu.nc”，点击打开按钮。
点击控制面板上的击
键，CRT如图1-6所示；在通过MDI键盘一次输入O01，再点
键，即可输入预先编辑好的数控程序，此时CRT如图1-6所示。
图1-6 输入数控程序前后的CRT界面
通过MDI键盘编辑数控程序的方法简要介绍如下：
按 键（需在EDIT或AUTO模式下）；移动光标：按 PAGE 或 翻页， 键用于删
按 CURSOR
或
除输入域中的数据；
移动光标；按数字/
字母键将数据输入输入域；按
删除、插入、替代：按按按按
键，删除光标所在的代码。
键，把输入域的内容插入到光标所在代码后面。 键，把输入域的内容替代光标所在的代码。 键；按
键入字母“O”；按数字键键入程序编号，但不可以与已有程序 键，开始程序输入；用回车换行键
结束一行的.输入后换行。
编号的重复；按
（5）检查运行轨迹
将操作面板中MODE旋钮切换到AUTO模式，按操作面板上的运行按钮
键，然后点击的自动
，即可观察数控程序的运行轨迹，此时也可通过“视图”菜单中的动态旋
转、动态放缩、动态平移等方式对运行轨迹进行全方位的动态观察。如运行轨迹正确，表明输入的程序基本正确。
再按
键，即可回到PRGRM界面。
（6）安装刀具
点击菜单“机床/选择刀具”在“车刀选择”对话框中根据加工方式选择所需的刀片和刀柄。确定后退出。如图1-7所示。装好刀具后，机床如图1-8所示。
数控报告(篇3)
“金工实习”是一门实践性的技术基础课，是高等院校工科学生学习机械制造的基本工艺方法和技术，完成工程基本训练的重要必修课。它不仅可以让我们获得了机械制造的基础知识，了解了机械制造的一般操作，提高了自己的操作技能和动手能力，而且加强了理论联系实际的锻炼，提高了工程实践能力，培养了工程素质。这是一次我们学习，锻炼的好机会!通过这次虽短而充实的实习我懂得了很多。
在实习期间，我先后参加了车工，数控机床，钳工，焊工，刨工的实习，从中我学到了很多宝贵的东西，它让我学到了书本上学不到的东西，增强自己的动手能力。
一、车工
车工是在车床上利用工件的旋转和刀具的移动来加工各种回转体的表面，包括：内外圆锥面、内外螺纹、端面、沟槽等，车工所用的刀具有：车刀、镗刀、钻头等，车销加工时，工件的旋转运动为主的运动，刀具相对工件的横向或纵向移动为进给运动。面对着庞大的车床，我们除了好奇外，对它也十分陌生，老师给我们细心的讲解车床的各个部件的名称和操作细则，我们逐渐熟悉车头，进给箱，走刀箱，托盘等主要部件的控制，老师要求我们先不开动车床，重点进行纵横向手动进给练习，要求达到进退动作准确、自如，且要做到进给动作缓慢、均匀、连续。到一定程度后可开车练习，每项操作都进行到我们熟悉为止。
经过师傅的讲解和我们的实际操作，我们对于车床的加工范围和工件的加工顺序有了更深的了解，知道了什么样的结构在车车床上是可以轻松而精确加工的，哪些是比较难加工的，这样如果我们需要做一些简单的设计时就能做到心中有数，使结构尽可能合理，易于加工。同时实际操作也增强了我们的动手能力。
二、数控机床
数控车床的操作是我们实习的第二个工种。就是通过编程来控制车床进行加工。通过数控车床的操作及编程，我深深的感受到了数字化控制的方便、准确、快捷，只要输入正确的程序，车床就会执行相应的操作。比起我们前两天车床的操作要方便的多，可以让机床自动连续完成多个步骤，同时在加工之前还可以进行模拟加工，如果不成功的话，可以修给程序，这样就减少了因为误操作而带来的原料的浪费。并且，只要完成程序的编辑就可以用来重复加工，大大的提高了加工效率。通过老师清晰明了重点突出的讲解，我们很快掌握了数控机床编程软件的应用，对常用的功能能够熟练操作，并且学会基本语法和常用的编程语句，能够进行简单的编程操作。随后我们开始按照图纸进行程序编辑工作，开始的时候不太熟悉，总是出现加工出错的情况，经过反复的研究和修改，第一个程序终于顺利完成了，看着界面上成功模拟出加工的过程，加工出成品，心中陡然升起一股成就感。
三、钳工
钳工是我们这次金工实习中相对最累的一个工种，我们的任务是要将一块条形的坯料加工成一个锤头。
在操作之前师傅先给我们讲解了有关钳工工种和所用工具的一些内容，我们了解到，钳工的种类是很多的，例如说装配钳工、划线钳工等，钳工是金属加工中相当重要的一个工种，在产品的加工、机械维护以及修理中都需要钳工的参与。钳工所用的工具最重要的就是虎钳了，还有手锯条，锉刀，以及钻床。我们知道了钳工的主要内容为刮研、钻孔、攻套丝、锯割、锉削、装配、划线;了解了锉刀的构造、分类、选用、锉削姿势、锉削方法和质量的检测。首先要正确的握锉刀，锉削平面时保持锉刀的平直运动是锉削的关键，锉削力有水平推力和垂直压力两种。锉刀推进时，前手压力逐渐减小后手压力大则后小，锉刀推到中间位置时，两手压力相同，继续推进锉刀时，前手压力逐渐减小后压力加大。锉刀返回时不施加压力。这样我们锉削也就比较简单了。
四、焊工
老师具体向我们介绍了几种连接方法，焊接的概念、过程，常用焊接方法，特别是手弧焊，交流弧焊机，焊条的种类、型号、组成和作用，工艺参数的选择等，详细讲解了焊接的操作：引弧、运条、焊缝收尾，并一一向我们演示，指出各种大家易犯的错误，还说明了一些情况的处理。最后，老师讲述了一些注意事项，焊接所产生的气味和刺眼的光对人体都是有害的，我们在操作时要懂得保护自己，带好手套和面罩。从老师的讲解中我了解到：焊条的角度一般在七十到八十之间，要按照螺旋线来运条，运条的速度，要求当然是匀速，然而在实际操作中，我们往往是不快则慢，很难保持匀速，因此焊出来的结果是很不流畅的，有的地方停留时间短则当然没有焊好，还有裂纹，停留时间长的地方，则经常会出现被焊透的毛病，出现了漏洞。焊条的高度要求保持在二至四毫米，然而在自己刚开始的时候也是漏洞百出，因为在运条的同时，焊条在不断的减短，因此要不断的改变焊条的原有高度，这控制起来就有些困难了，高了则容易脱弧，而低了则容易粘住。
以前在金属工艺学上就学过有关焊接的知识，但只是停留在书本上的认识，通过这两天的学习，我们更直接的认识了焊接设备，掌握了手工电弧焊最基本的一些操作方法，虽然跟师傅比差的相当的多，但我们所练习的是最基本也是最实用的东西，我想如果以后真的遇到需要的情况，我能够成功的应付一些简单的情况了。
五、刨工
最后的两天我们组实习的工种是刨工。我们所用的设备是老式的牛头刨床，老师给我们讲解了牛头刨床的结构和基本特性以及牛头刨床的加工范围。这种牛头刨床具有比较典型的摆动导杆机构，这种机构具有急回特性，在进刀加工的时候运行速速比较平稳，速度较慢，复位的速度较快。老师说这是仿照当年苏联的机床制造的，在上世纪五六十年代，也算是比较先进的设备了，但是现在看来已经很落伍了，生产效率相当的低。我们所要完成的任务就是用刨床为钳工加工出做锤头所用的坯料，把圆柱状的钢件刨出四个平面，使之成为规则的方形柱状。
总结
短的十天的实习生活结束了，我们的蓝领之行也画上了一个圆满的句号，感谢学校为我们提供这样的机会，同时更要深深感谢我们的老师，从他们的言传身教中我们受益匪浅，从刚开始的什么都不懂，到现在对各种机器的深刻认识，并掌握一些基本操作。本次的金工实
习——令人难以忘怀。十天的金工实习带给我们的，不仅仅是我们所接触到的那些操作技能，也不仅仅是通过几项工种所要求我们锻炼的几种能力，更多的则需要我们每个人在实习结束后根据自己的情况去感悟，去反思，勤时自勉，有所收获，使这次实习达到了他的真正目的。
数控金工是工科中实践性非常强的一门学科，实习可以缩小理论知识与实践的差距，同时告诉我们只有在拥有科学知识体系的同时，熟练掌握实际能力，包括机械的操作和经验的不断积累，才能把知识灵活、有效的运用到实际工作中。
数控报告(篇4)
实训一 数控车床认识及基本操作实训
一. 实训目的：了解数控车床掌握基本操作
二. 实训内容：用数控车床车一零件
三. 实训设备：数控车床
四. 实训思考题
1.简述数控车床的安全操作规程.
答：1、学生必须在教师指导下进行数控机床操作。
2、禁止多人同时操作，强调机床单人操作。
3、学生必须在操作步骤完全清楚时进行操作，遇到问题立即向教师询问，禁止在不知道规程的情况下进行尝试性操作。
4、操作中如机床出现异常，必须立即向指导教师报告。
5、手动原点回归时，注意机床各轴位置要距离原点－100mm以上。
6、手工操作前，应先按下手动按钮后再进行操作。
7、学生编完程序或将程序输入机床后，要通过指导教师检查无误后方可进行试运行。
8、学生进行机床试运行及自动加工时必须在指导教师监督下进行。
9、程序运行注意事项：
（1）刀具要距离工件200mm以上。
（2）光标要放在主程序头。
（3）检查机床各功能按键的位置是否正确
（4）启动程序时一定要一只手按开始按钮，另一只手按停止按钮，程序在运行当中手不能离开停止按钮，如有紧急情况立即按下停止按钮。
10、机床在运行当中要将防护门关闭以免铁屑、润滑油飞出伤人。
11、在程序中有暂停测量工件尺寸时，要待机床完全停止、主轴停转后方可进行测量。此时
千万注意不要触及开始按钮，以免发生人身事故。
12、关机时，要等主轴停转3分钟后方可关机。
2.机床回零的主要作用是什么？
答：正确地在机床工作时建立机床坐标系
3.机床的开启、运行、停止有那些注意事项？
答：首先安全第一，关机前要先按急停按钮再切断系统电源开关、最后切断电源开关，开机时顺序相反，开机后刀架要进行回零，主轴要低速热运转几分钟才能进行正常加工，如果停机时间过长要多运转一会，而且刀架也要空运行几下再加工。一般中途停机超过半小时也要进行回零操作。按循环启动按钮前为了安全起见要思索几秒钟，数控机床装夹刀具和工件时不能用蛮力冲击力野蛮操作。工件一定要装夹牢固才能启动主轴。机床正常运转前应该注意产品装夹是否牢固可靠，刀具是否有干涉，运行时手时刻放在复位键或紧急停止键的位置。发现刀具或机床有异常时不要犹豫，立即按下复位或急停。一个零件加工完成时对于精度高的零件应检查产品的尺寸是否符合要求，表面粗糙度等是否达到图纸要求
五.实训报告要求：
实训报告实际上就是实训的总结。对所学的知识、所接触的机床、所操作的内容加以归纳、总结、提高。
1. 实训目的
2. 实训设备
3. 实训内容
4. 分析总结在数控车床上进行启动、停止、手动操作、回参考点的步骤。
实训二 数控车床对刀操作实训
一. 实训目的：掌握数控车床对刀技能
二. 实训内容：对要加工零件进行对刀
三. 实训设备：数控车床
四. 实训思考题： 1.简述数控车床的对刀步骤。
答：1.对Z方向，用车刀将材料试切一段长度，调出数控系统里的刀偏表，输入数值0.000（即工件坐标系的Z方向原点在工件的右端面上。（注意平端面后，输入数值前车刀不要向Z方向移动）
2.对X方向，用车刀将材料的外圆切去一定长度，再用游标卡尺测量外圆直径，得到数值，输入刀偏表中（注意试切外圆后，输入数值前车刀不要向X方向移动)
对刀完成后即工件右端面中心为工件坐标系的原点，也为编程的起点
对于切断刀：
对Z方向时只需将刀靠入端面即可，输入0.000，不能再去切端面。对于对X方向可以再试切，再测量。
2.如何正确对刀？对刀的目的是什么？怎样检验对刀的正确性？
答：正确对刀如上，对刀的目的是确定程序原点在机床坐标系中的位置。检验对刀的正确性：可以进行模拟校验或者在不装工件 不装道具的情况下 空运行走一次，如无问题则对刀正确
３.若2号刀加工出的工件直径大了0.05mm，台阶长度短了0.1mm，应怎样修改刀补值以达到正确的加工要求？
答：修改2号刀的刀补，X方向U-0.05,Z方向W0.1
五.实训报告要求：
实训报告实际上就是实训的总结。对所学的知识、所接触的机床、所操作的内容加以归纳、总结、提高。
1．实训目的
2．实训设备
3．实训内容
4．分析总结在数控车床上进行对刀、修改刀补值、设置编程原点的步骤。
实训三 计算机仿真软件模拟加工实训
一. 实训目的：了解计算机仿真软件的特点
二. 实训内容：数控模拟加工的作用及使用方法，程序的编辑
三. 实训设备：计算机，华中数控车床仿真软件
四. 实训思考题：
1.简述启动广州超软仿真软件的操作步骤？
答：打开软件，启动软件，主轴回零，装刀装工件，对刀，写程序，开始加工
2.数控机床计算机仿真软件模拟加工有什么优点？
答：1.利用上数控仿真软件可以弥补设备的不足
2.提供了多种机床和多种系统
3.安全性高，便于学生学习
4.可在计算机上完成所编辑程序的检验，减少实际操作出错的概率
3.仿真软件模拟加工过程中常见故障及排除方法？
答：1.超程：点超程解除，然后点手动，往不超程方向移动工具
2.运行或者操作中出现死机：解除超程，重新启动
怎么写自我综合评价系列
评论评价可以提升个体的职场专业性和竞争力，在现代社会中，评论评价已经转变为人们交流与对话的重要方式。今天，我们将给您带来关于“怎么写自我综合评价”的详细资讯。请将此页面及我们的网站加入收藏，方便后续查阅使用！
怎么写自我综合评价 篇1
本人在校热爱祖国、尊敬师长、团结同学、乐于助人、是老师的好帮手，同学的好朋友。我学习勤奋，积极向上，喜欢和同学讨论并解决问题，经常参加班级学校组织的各种课内外活动。
在家尊老爱幼，经常帮爸爸妈妈做家务是家长的好孩子，邻居的好榜样。初中三年我学到了很多知识，思想比以前有了很大的'提高，希望以后能做一个有理想、有抱负、有文化的人，为建设社会主义中国做出自己的努力。当然我也深刻认识到自己的不足，字写的不是很好，有时候做事情会只有三分钟热度，我相信只要克服这些问题，我就能做的更好。
本人能自觉遵守中学生守则，积极参加各项活动，与同学和睦相处。关心热爱集体、乐于帮助别人、劳动积极肯干、自觉锻炼身体，经常参加并组织班级学校组织的各种课内外活动。
学习之余，走出校门，初二暑假到xx书店兼职暑假工。我珍惜每次锻炼的机会，与不同的人接触，让自己近距离地接触社会，感受人生，品味生活的酸甜苦辣。
初中三年让我学会了很多，回首过去感触良多。在以后的生活与学习中，我将继续努力，完善自己，朝着自己的目标前进。
怎么写自我综合评价 篇2
初中学习生活是我一生中最重要的阶段。两年不仅是我不断增长知识，开拓眼界的两年，更是我在思想、政治文化上不断提高认识，学会做人的两年。我已逐渐成为一名有理想、有道德、有文化、有纪律的合格中学生。
在学习方面
始终遵守学校的各项规章制度，坚持实事求事的原则，认认真真的学习每一个知识点，对老师讲的各个知识要点都能熟练的运用，对老师布置的习题也是认真的完成，养成了良好自学的习惯。有良好的学习作风和明确的学习目标。
在生活方面
我崇尚质朴的生活，并养成良好的.生活习惯和正派的作风，平易近人，待人友好，一直以来与人相处甚是融洽。
在工作方面
有强烈的集体荣誉感和工作责任心，认真负责，一丝不苟。在担任学生干部期间，不怕苦、不怕累，认真负责的为同学们做好每一件事，得到同学们的一致好评。在课余时间，我积极参加体育锻炼，增强身体素质，也热爱劳动，积极参加校开展的各项活动，参加社会实践，继承和发扬了艰苦奋斗的精神。
在思想品德方面
我思想端正，能吃苦耐劳，有崇高的理想和伟大的目标，有良好道德修养和生活作风，并有坚定的政治方向。我热爱祖国，热爱人民，坚决拥护共产党领导和社会主义制度。爱护公共财产，团结同学，乐于助人。关心国家大事。并以务实求真的精神热心参与学校的公益宣传和爱国主义活动。
怎么写自我综合评价 篇3
学习态度正确，目的明确。各科成绩还可以，没有偏科现象，喜欢和同学讨论问题，自主学习能力强。能认真听讲，认真参与课堂讨论，能主动完成各项学习任务，自觉独立完成各科作业。
业余时间参加计算机编程专业课程，并获奖。能够合理安排业余时间，按时起床，按时休息。在家里找到学习材料后，你可以主动离线，不要浏览坏网站，从不去网吧，没有网络成瘾。可以控制自己看电视，整理自己的房间和衣服，出去补课不需要父母接送，自我管理和自力更生的能力很强。
我有很强的团队精神，愿意参加群众活动，珍惜群众的荣誉，维护群众的利益。我可以表达我的个人观点。当别人的观点不同意时，我会尊重他的观点。即使是错误的，我也会尊重和鼓励他，以免伤害他的自尊。我善于与他人交流和合作。每当我有快乐的事情，我都会和朋友分享。我的'人际关系也很和谐。我热爱生活，我喜欢观察生活。为了发展我的实践能力，我会参加一些活动，不仅可以认识一些朋友，还可以拓宽我的视野。
认真负责，能把学生团结起来，善于与他人合作"作战"，社会实践能力强，理解新事物能力快，乐观，爱好广泛，能做好每一件事。能够积极上进并主动挑战一些困难。平时注意运动，喜欢打篮球、乒乓球、游泳等，会骑自行车，有时早上会和爸爸一起骑赛车。在班级任体委，经常组织学生与其他班级竞争。学生之间的矛盾可以帮助调整，冷静下来，不冲动。
学习后喜欢听交响乐，爵士乐，喜欢吹萨克斯，从第二学期开始学习萨克斯，坚持每天放学回家吹半小时萨克斯，现在已经达到7级，准备考试后，学习乐器不禁影响学习，也让一天紧张的学习放松。
怎么写自我综合评价 篇4
在校三年期间，我始终以提高自身的综合素质为目的，以个人的全面发展为奋斗方向，树立正确的人生观和价值观。
我努力学习各门功课，顺利获得了毕业证书，没有任何一门挂科，并且曾获得全国高中生奥林匹克英语大赛xx等奖。
我为人随和，与同学相处融洽，能在自己能力范围之内帮助一些有困难的同学，积极参加班级的每次活动，融入到班集体这个大家庭中去，处理好与同学、老师的'关系，营造良好的班级气氛。同时在学生工作的过程中拓宽了我的交际面，让我有机会和具有不同背景的人交往，在这些过程中很好的培养了我交际能力，也让我树立了正确的为人处事态度和处事原则。
今天回顾三年来的中学生活，做自我评价。我对自己三年来获得的成绩自豪，同时我好榜样。本人能自觉遵守中学生守则，积极参加各项活动，尊敬师长，与同学和睦相处，关心热爱集体，乐于帮助别人，劳动积极肯干，自觉锻炼身体，经常参加并组织班级学校组织的各种课内外活动。
初中一年我学到了很多知识，思想比以前有了很大的提高，希望以后能做一个有理想，有抱负，有文化的人，为建设社会主义中国做出自己的努力。 当然我也深刻认识到自己的不足，有时候做事情会只有三分钟热血，我相信只要克服这些问题，我就能做的更好。
怎么写自我综合评价 篇5
我有礼貌，爱劳动，发言积极。瞧，我一连串数出我这么多优点，看来这学期我进步不小，我看在眼里，喜在心里。可是我有时仍贪玩，爱调皮同学，作业马虎，纪律松懈，也让我失望。我是聪明的，要是把更多的心思用在学习上，我会更棒。
记得老师跟我说过自己要学好，当时老师夸了我，我是那样的兴奋。尽管我思维不够敏捷，做作业速度慢了些，可我有许多优点：诚实纯朴，乐于助人，热爱集体，遵守纪律，我仍不失一个可爱的学生。
在校尊敬我，团结同学，热爱班级是我的特点、优点。看到我用心听课时发言是那么积极，我是多么高兴。可我有时也很让我生气，作业不及时完成，字迹潦草，上课不专心，让我伤心。我知道吗？如果我改掉这些小毛病，我肯定会成为一名好学生，我期待着这一天。
我是一个有上进心的孩子，能虚心接受他人，知错就改，尊敬我，喜欢帮助我做事情，热爱集体，关心爱护集体荣誉，热心助人，拾金不昧，坚强勇敢，爱劳动，讲卫生，积极参加体育活动，上课积极举手发言，回答问题声音响亮，学习进步明显，能吃苦耐劳，课堂练习完成情况较好，希望我继续努力，更认真地对待学习，做一名优秀学生。
学习如驾车登山，不进则退，聪明的我之所以在学习上不象我们希望的那样，是因为我还缺乏主动性，只有鼓足学习的热情，只有脚踏实地，不断积累，才能不至于埋没自己的良好天资。
综合部文员工作总结三篇
综合部是公司内部岗位职务的一种称呼，主要负责本部门各项事物的内外对接、沟通，学会，今天小编给大家整理了综合部文员工作总结，谢谢大家对小编的支持。
综合部文员工作总结篇一
时光总是转瞬即逝，一转眼来中交一公局沈丹项目工作已经一年有余，回顾反思初来时的懵懵懂懂以及一年以来对本职工作的逐步熟悉，对综合办公室文职工作有了切身感受。20xx年，在项目领导的重视关心和各部门同事的大力支持下,我坚持以服务为宗旨，始终严格要求自己，提高自身素质，扎实勤奋工作，努力为项目的进一步发展贡献自身的一份力量，勤勤恳恳做好本职工作。年终岁尾，对来自实践的零碎体会和不成熟心得以及一年来的工作总结，愿与各位领导和同事们汇报如下：
一、综合办文员是一个能够启智成才的岗位
综合管理部部门工作的综合性强，接触面广，既要乘上，又要启下，还有横向联系。工作范围广，既要做好本部门事务，又要协调其他部门事务。其次是服务面宽，上下左右、大大小小的事都会汇集到办公室来，工作内容极其繁杂。对内对外，对上对下的协调很重要，不论是上报还是下发，需要办公室一一沟通，协商并组织落实。由于工作内容的综合性，作为综合管理部文员，加班加点多点，特别是牺牲的是休息和娱乐时间，得到的是更多学知识、长才干、强素质的机会;工作要求高、负荷重、节奏快，能够培养紧张快干、严谨高效的作风;做不到精通某项工作，多学博采，全面熟悉也未尝不是一件好事。一年以来的工作中让我感受到，在这个岗位上，的确可以受到多方面、全方位的锻炼，有些收获甚至是终身受益的。
1、接受信息量大，可以拓宽视野，开发思维，了解掌握更多的情况。综合办文员在接受信息方面有着得天独厚的优势。一方面业主、监理、局、工区以及其他单位的来文一般都通过综合办来流转;另一方面领导意图早知道，项目经理部下发各工区的文件、传达的指示及相关会议通知早了解;再一方面各部门的情况早掌握。这种信息渠道畅通、来源广泛、真实性强的优势，既为开展工作创造和提供了有利条件，也有助于个人充实头脑，活跃思维。
2、涉及工作领域广，可以博采众长，吸取精华，在完成不同类型工作中经受锻炼。项目经理部早会、旬例会和相关部门组织召开的专题会议讨论研究的事项，往往为我标段工程建设以及各部门工作指明方向;项目领导讲话中涉及到的，往往是方方面面的工作;拟写维稳预案、拟写纪检监察工作总结、建立排查问题库、上报京沈公司维稳周报、上报沈丹指挥部征拆问题库、上报本溪市交通局工程进度表所涉及到的内容，往往需要和不同部门的同事进行合作，一起干。在不同类型的工作中，采取不一样的工作方法，常常使自己有这样的感受：多接触一项工作，就多熟悉一个领域;多参与一个活动，就多一份工作经验;多同其他部门同事合作共事，就多学到一种工作方法。
3、工作的标准高、要求严，可以变压力为动力，养成处处谨慎、事事认真的良好习惯。作为综合部文员，对项目经理部下发各工区的文件要严格审核把关。一方面是行文规范上，分清楚上行文、下行文、平行文;另一方面是文字格式上，检查是否符合规范，是否存在错字、别字，语句是否通顺。再者，严格执行各部门用印登记。初到项目时在用印这方面犯了不少错误，未严格执行登记制度，在项目领导的宽容教导下，认识到用印登记的重要性。各部门使用项目印章时必须有主管领导的审批，如果领导不在需通过电话请示，经领导同意后方可用印。
二、综合办文职工作无小事。
作为办公室文员不但要做好办文工作，办事、办会工作一样也不能少。在一年多的工作经历中，做的最多的往往是大量、琐碎和事务性的工作，一年到头，忙忙碌碌，不能说出了成绩，但是更多的是防止出错和失误。一方面是文件流转、分发是否及时;一方面是领导阅批内容是否按时传达到各部门各工区;另一方面是流转完毕的文件是否得到妥善保管;再一方面，已存档的文件是否可以便捷快速的查找到，台帐登录工作是否细致。在工作实践中，自己比较注意这么几点：
1、小事当大事办。这是个工作态度问题。综合办公室是各级文件的收发流转部门，作为综合办文员直接负责着所有文件的收发流转，如果流转不及时，可能影响到相互关系，贻误工作，造成不必要的麻烦。因此，对待接手的每一份工作，都要足够重视，树立主人翁意识，立即行动，对工作的完成情况负责。
2、再忙也要出精品。这是个工作标准问题。一年来的工作经历让我感到，活越多，越需要抓紧;工作越忙，越不能乱了方寸;要求越急，越不能浮躁。整理文件，办理事情，不仅不能出差错，而且要强化精品意识，做到干一项是一项，办一件成一件。
3、被动之中求主动。这是个精神状态问题。综合管理部工作有着较强的服务性、从属性、被动性的特点，工作要服从领导日程，围着领导转。一般来讲，工作事项有着突发性，但这并不是说只能等米下锅，被动应付。事实上，只有充分发挥主观能动性，才能变被动为主动。多打进攻仗，留足提前量，事事想在先，工作干在前，在突击性工作多的情况下，才能保质保量完成任务。
三、日事日毕，日清日高，月度任务月度总结
1、自20xx年2月份复工以来，综合部共收到京沈公司、沈丹指挥部来文482份，沈阳南站工程建设指挥部来文412份，中交一公局来文228份，监理站来文76份，工区来文18份;下发各工区文件中，调度通知213份，红头文件73份，会议纪要21份，内部调度通知8份。每一日的收文发文以及领导阅批后需要各工区办理的文件面单都扫描后连通文件发送到各工区，并及时提醒项目经理部各部门办理。每日登记记录收发文台帐，并同各工区综合部收发文件人员进行核对当日发文情况，确保不漏发。
2、针对各办公室用纸情况出台《纸张管理办法》，做到纸张领取使用有登记。通过20xx年5月份至20xx年11月份7个月份的统计情况来看，每个月项目经理部各部门的纸张使用量大致为8小包。假设一包纸28元的情况下，每月项目经理部打印用纸的花销为224元。此外，在项目领导的认同下，综合部采取以下措施减少以至杜绝纸张的铺张浪费情况：各部门打印文件发综合部，统一由综合部进行打印;提倡双面打印，提高纸张利用率;审慎审核稿件，减少出错率;加强监督，双向监督。
3、严格执行办公易耗用品购买领导审批制度、出入库台帐登记制度。项目经理部办公易耗用品主要为碳素笔、笔芯、笔记本、订书器、订书钉、橡皮、2B铅笔、胶水、抽杆夹、印油、7#电池、5#电池、档案盒、胶带、曲别针、A4纸张、A3纸张以及打(复)印机碳粉盒。综合管理部hp传真机一般是每一个半月更换一次碳粉盒;hp彩打机自购买至现在也已更换三四次碳粉盒，具体更换频次根据当月打印数量来定;佳能大型打印机碳粉盒更换频次大致两月一次。
四、加强沟通，退一步海阔天空
工作中，由于所处的位置不同，考虑问题的视角不同，难免存在摩擦，这就要求我们在工作过程中要不断加强沟通。面对问题，而不是回避矛盾;解决问题，而不是对方错误;换位思考，而不是固执己见。通过沟通，让彼此理解对方所要表达的意思，进而采取有效的办法，化解存在的问题，以便更好的开展工作，营造良好的职场环境。
五、继往开来，修正行为
一年以来的职场生活中，也慢慢的发现自身还存在很多的不足和需要改进提高的地方：在工作中主动性不足，与领导沟通较少，遇事考虑不够周全;做事考虑问题循规蹈矩，不够灵活，缺乏开拓创新意识;在正确领会领导的意图，为领导服务的超前性方面还存在欠缺;在领导考勤问题上，有些瞻前顾后，犹豫不决。
20xx年即将过去，充满挑战和机遇的20xx年即将到来，在新的一年里，我将总结经验，克服弱点，改正缺点，加强学习，以良好的心态、坚定的信念和饱满的工作热情投入到工作中。多动脑勤思考，不断完善自己，努力提高工作水平，跟上新形势下企业发展的需要，为企业的发展贡献自己的绵薄之力。
综合部文员工作总结篇二
岁末临近，新春将至。从20xx年4月15日来到xx公司这个大家庭至今为止也有将近一年时间了，从刚进公司时的不熟悉到渐渐融入这个大家庭，这些都离不开各部门领导的关心指导和同事们的支持帮助。作为一名办公室文员，我的主要工作是协助办公室主任处理公司一些综合性事务，行政部是公司总经理室直接领导下的综合管理部门，是沟通内外、上传下达的枢纽，有档案管理、文件批转、人事管理、采购管理、会议安排等。这些都是我未曾接触过的工作领域，在不断的学习过程中现在我已经掌握了各项工作的流程，也认真完成了领导交代的各项任务，自身各方面也有所提升，但是任然存在一些不足是需要将来不断学习来弥补这些不足的。现将这一年来的工作情况作出如下总结：
一、办公室的日常主要工作
1、协助办公室主任认真做好公司的内部协调管理工作。认真完成今年公司各类文件、重要资料的收发、登记、传阅、归档工作，将时效性强的来文来电及时送到有关领导批阅、传达;负责办公会议的记录、整理和会议纪要提炼;协助完成公司的营业执照、组织机构代码证的资质年审;完成公司所有的合同、工程资料、协议书的统一整理归档编号，方便各部门查阅和使用;对公司的印章及证件制定了详细的印章证件和资料的管理制度及借用流程;认真做好员工的考勤工作并且定期做出汇总;认真做好员工档案的管理，制订了统一的《员工登记表》，加强完善了员工档案的管理工作。
2、负责公司办公物品和销售物料的管理。认真做好物料的进出库统计工作，并做好物品领用登记，定期统计办公用品的使用情况以节约降低成本为第一原则。
3、负责图纸的收发工作。对设计院发来的图纸认真及时做好收发记录，并且按照楼栋进行分类整理编号，方便今后及时领用查阅。
4、厨房的日常事务：负责统计每天的员工的用餐情况并且每月进行报表汇总，督促厨房每天的菜品制作，并且监督厨房的卫生情况。
5、协助办公室主任管理办公区保洁的日常事务工作：统一保洁人员工装，着工装上岗。在8：30前，把公共区域和各科室进行常规性卫生打扫，必须保证我们工作环境的整洁。并负责所用保洁用品的购置和领用工作;负责监督办公区保安员的日常工作，在岗情况。
6、负责办公区及售楼处的一切维修、维护工作：空调的日常维修、厨房、用具的维修;所有办公室的复印机、传真机的加墨、维修等。
二、工作中存在的不足
1、企业各项规章制度的贯彻执行力度不够。在日常考勤、奖惩方面做得不是很好，时间一长，易造成人员纪律涣散、工作思想不能集中，造成迟到现象一直不能很好的解决。
2、部门内部有些工作明显滞后。如考勤管理、人事档案管理、日常服务工作等均需加强和提高，部门内安排工作的执行力度、跟进程度已经有些落后。
3、打印机的控制。由于是集体办公，对于打印复印的纸张使用、登记及节约控制存在缺陷。
4、对于来访人员的接待工作欠缺主动性，要时刻留意来访人员，及时做好接待服务工作。
三、20xx年
根据20xx年度工作情况与存在不足，我将从以下几个方面开展20xx年工作：
1、协助办公室主任把日常事务更加细节化、条理化、规范化。行政工作本身比较繁琐，具有突发性，因此要学会把工作精细化、条理化，把统筹安排的工作做得更细，争取给大家最到位的支持和服务不断提高自己的业务水平。
2、要注重部门内部的作风建设，加强管理，团结一致，勤奋工作，形成良好的部门工作氛围。不断改进办公室对其他部门的支持能力、服务水平。遵守公司内部规章制度，维护公司利益，积极为公司创造更高的价值，力争取得一定的工作成绩。
3、自身要加强学习，拓宽知识面。努力学习房产专业知识和相关法律常识。加强周围环境、同行发展的了解、学习，要对公司的统筹规划、当前情况做到心中有数。
4、各部门都要有加强沟通的意识，加强思想交流，促进工作开展。如相互间常作思想、工作沟通与交流，通过统一思想，达到步调一致，继而推动工作有所进展。
5、在服务的主动性方面还很欠缺，在未来的一年我要把主动服务作为我日常服务工作中不可或缺的一个重要部分。
其实正所谓“天下难事始于易，天下大事始于细”。只要我们工作更加细致点、沟通多一点、责任心强一点，相信xx公司的明天会越来越好!
综合部文员工作总结篇三
回顾一年来的工作，我在公司领导及各位同事的支持与帮助下，严格要求自己，完成了自己的本职工作。通过学习与工作，工作模式上有了新的突破，工作方式有了较大的改变，现将半年来的工作情况总结如下：
一、办公室的日常管理工作。
*作为办公室工作人员，自己清醒地认识到，办公室是总经理直接领导下的综合管理部门，是承上启下、沟通内外、协调左右、关系四面八方的枢纽，推动各项工作朝着既定目标前进的中心。有接听电话，处理业主来访、文书处理、档案管理和办公室卫生。面对事务性工作，自我强化工作意识，注意加快工作节奏，提高工作效率，冷静办理各项事务，力求周全、准确、适度，避免疏漏和差错。
*认真做好公司的文字工作，负责办公会议的记录，认真做好公司有关文件的收发、登记、分递和文印工作;公司所有的文件、审批表、协议书整理归档入册，做好资料归档工作。
*做好办公室的日常清洁、各种会议的后勤服务工作。落实好各种会议的会前准备、会议资料等工作。
二、加强自身学习，提高业务水平
由于感到自己的学识、能力和阅历与其任职都有一定的距离，所以总不敢掉以轻心，总在学习，向书本学习、向周围的领导学习，向同事学习，这样下来感觉自己还是有了一定的进步。经过不断学习、不断积累，能够以正确的态度对待各项工作任务，热爱本职工作，认真努力贯彻到实际工作中去。积极提高自身各项业务素质，争取工作的主动性，具备较强的专业心，责任心，努力提高工作效率和工作质量。
三、存在的问题和今后努力和方向
半年来，本人能敬业爱岗、创造性的开展工作，但也存在一些问题和不足，主要表现在：第一，办公室对我而言是一个全新的岗位，许多工作我都是边干边摸索，以致工作起来不能游刃有余，工作效率有待进一步提高;第二，有些工作还不够仔细，一些工作协调的不是十分到位;第三，自己的理论水平还不太适应公司工作的要求。
在下半年里，自己决心认真提高业务、工作水平，贡献自己应该贡献的力量。我想我应努务做到：第一，加强学习，拓宽知识面。努力学习房产专业知识和相关法律常识。加强对房地产发展脉络、走向的了解，加强周围环境、同行业发展的了解、学习，面对公司的统筹规划、当前情况做到心中有数;第二，本着实事求是的原则，做到上情下达、下情上报;真正做好领导的助手;第三，注重本部门的工作作风建设，团结一致，勤奋工作，形成良好的部门工作氛围。不断改进办公室对其他部门的支持能力、服务水平。维护公司利益，积极为公司创造更高的价值，力争取得更大的工作成绩。
